고객을 대신해 투자한 VPS증권 전임이사가 벌금을 물고 업무 수행 권한을 박탈당했다.

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2023년 12월 13일 14:07 낫린 기사 인쇄

ANTD.VN - 고객을 대신하여 투자한 VPS Securities의 전 투자 컨설팅 이사가 행정 벌금을 받고 9개월 동안 업무 면허가 취소되었습니다. VPS 증권 회사도 이 사건과 관련하여 조치를 취했습니다.

국가증권위원회(SSC)는 방금 도아인비엣(주소: 하노이시 하이바중, 레다이한, 바찌에우 레인 4호) 씨에 대한 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반에 대한 제재 결정을 내렸습니다.

도 비엣 안 씨의 행정 위반은 고객을 대신하여 투자한 것입니다. 구체적으로, 도 안 비엣 씨는 증권 전문가입니다.

Do Anh Viet 씨는 VPS Securities Joint Stock Company에서 근무하는 동안 2021년 11월 12일에 Nguyen Duc Cay 씨와 증권 투자 협력 계약을 체결했습니다. 이에 따라 Do Anh Viet 씨는 고객(Nguyen Duc Cay 씨)을 대신하여 투자를 진행했습니다.

이러한 행위는 재무부 장관이 2020년 12월 31일에 증권회사의 활동을 규제하는 통지문 121/2020/TT-BTC의 제4조 3항 및 제19조에 규정된 대로 개인 투자자의 증권 거래 계좌 관리를 위탁하는 경우에 해당하지 않습니다.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS증권과 도안비엣 씨는 증권 분야 위반 혐의로 벌금을 물었습니다.

위 위반으로 인해 Do Anh Viet 씨는 8,750만 VND의 벌금을 물었습니다. 또한, 이 개인은 법령 156/2020/ND-CP의 제32조 7항 b목에 규정된 대로 9개월 동안 그의/그녀의 진료 자격증이 취소되는 추가 처벌을 받을 수 있으며, 법령 128/2021/ND-CP의 제1조 26항 b목에서 개정 및 보완되었습니다.

"Do Anh Viet 씨는 증권 업무 증명서에 기록된 모든 전문 활동을 처벌 결정의 발효일부터 즉시 중단해야 하며, 156/2020/ND-CP 법령 제50a조의 규정에 따라 업무 증명서 사용 권한 취소 기간 동안 금지 또는 제한을 준수해야 합니다. 이는 128/2021/ND-CP 법령 제1조 제41항에서 개정 및 보완되었습니다." - 국가 증권 위원회가 밝혔습니다.

도 안 비엣 씨는 VPS증권에서 투자 컨설팅 이사로 근무한 것으로 알려졌습니다.

위 결정과 동시에 국가증권위원회는 VPS증권 주식회사(본사 주소: 하노이시 하이바중구 동막구 깜호이 거리 65호 사무실 건물)에 행정제재 결정을 내렸습니다.

이에 따라 VPS증권은 회사 내부 및 증권 실무자와 고객 간의 이해 상충을 모니터링하고 예방하지 못한 혐의로 8,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

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