VIX Securities, 일련의 위반으로 3억 1,500만 VND 벌금 부과

국가증권위원회는 하노이 하이바쯩구 레다이한구 레다이한 52번지 22층에 위치한 VIX증권(HoSE: VIX)에 대한 행정 제재에 관한 결정 제1163호를 발표했습니다.

이에 따라 VIX는 증권 및 증권시장 분야에서 고객 거래 주문 접수 및 실행에 관한 규정을 위반한 경우 행정 제재를 규정한 정부령 2020년 12월 31일자 제156호 법령 26조 3항 g항에 따라 1억 3,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

특히, 카운터에서 직접 접수된 일부 주문에는 고객의 주문 시간과 회사의 주문 접수 시간에 대한 완전한 정보가 없습니다. 또한, 회사는 일부 고객이 계좌에 충분한 돈이 없을 때에도 증권 매수 주문을 할 수 있도록 허용했습니다.

VIX는 일부 거래일에 일부 증거금 거래 계좌의 구매력을 초과하는 증거금 거래를 고객이 할 수 있도록 허용한 혐의로 추가로 137.5달러의 벌금을 부과받았습니다.

또한 VIX는 직원들이 허용되지 않은 업무를 겸업하도록 한 혐의로 4,000만 VND의 추가 벌금을 내야 합니다. 이에 따라 회사는 내부 감사 인력을 회사 내 다른 업무를 동시에 수행하도록 배치했습니다. 따라서 VIX가 지불해야 할 총 벌금은 3억 1,500만 VND입니다.

VIX Securities Corporation은 2007년에 Vincom Securities Corporation이라는 이름으로 설립되었습니다. 상장 코드 VIX가 있는 회사 주식은 2009년 12월 29일 하노이 증권거래소에 공식 상장되었습니다.

2020년 10월 20일, 회사 이름이 공식적으로 VIX Securities Joint Stock Company로 변경되었습니다. 2021년 1월 8일, VIX 증권 주식이 호치민시 증권거래소에서 공식적으로 거래되었습니다.

회사의 주요 사업에는 증권 중개, 증권 거래, 증권 인수 및 증권 투자 컨설팅이 포함됩니다 .

투 흐엉

원천: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html