5 ចំនុចសំខាន់ៗនៅក្នុង SEC ទល់នឹង Binance Lawsuit

យោងតាម Cointelegraph ការចោទប្រកាន់ផ្តោតលើ Binance បំភាន់វិនិយោគិនអំពីការគ្រប់គ្រងហានិភ័យ ការក្លែងបន្លំបរិមាណជួញដូរ ការលាក់ទិន្នន័យប្រតិបត្តិការសំខាន់ៗ និងការបំពានច្បាប់មូលបត្ររបស់សហរដ្ឋអាមេរិក។ ដើម្បីជៀសវាងការត្រួតពិនិត្យបទប្បញ្ញត្តិ Binance បានបង្កើតការគ្រប់គ្រងខ្សោយ ហើយមិនបានធ្វើតាមពួកគេដើម្បីរក្សាអតិថិជនអាមេរិក។

ការផ្តល់ជូនមូលបត្រដែលមិនបានចុះឈ្មោះ

ប្រធាន SEC លោក Gary Gensler បាននិយាយថា Changpeng Zhao (CZ) បានដំណើរការ Binance.com និង Binance.US ជាការផ្លាស់ប្តូរ ឈ្មួញកណ្តាល និងអ្នកចែកបៀចាប់តាំងពីខែកក្កដា ឆ្នាំ 2017 ។ ពាក្យបណ្តឹងរបស់ SEC អះអាងថា Binance រកបានយ៉ាងហោចណាស់ 11.6 ពាន់លានដុល្លារតាមរយៈវិធីសាស្រ្តផ្សេងៗ រួមទាំងថ្លៃជួញដូរដែលប្រមូលបានពីអតិថិជនអាមេរិក។

និយតករបាននិយាយថា Binance.com ត្រូវតែចុះឈ្មោះជាអ្នកបោសសម្អាត ឈ្មួញកណ្តាល និងការផ្លាស់ប្តូរ ខណៈដែល Binance.US និង BAM Trading ត្រូវតែចុះឈ្មោះជាអ្នកបោសសម្អាត និងការផ្លាស់ប្តូររៀងៗខ្លួន។ លើសពីនេះទៀត BAM Trading ក៏ត្រូវបានចោទប្រកាន់ពីបទផ្តល់ និងលក់កម្មវិធីភាគហ៊ុនដែលមិនបានចុះបញ្ជីជាសេវាកម្ម ហើយត្រូវបានតម្រូវដោយ SEC ដើម្បីចុះឈ្មោះជាឈ្មួញកណ្តាល។

ការអនុវត្តដ៏ចម្រូងចម្រាសនៃការអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនអាមេរិកប្រើប្រាស់ Binance.com

នៅឆ្នាំ 2017 លោក CZ បានបើកដំណើរការ Binance នៅទីក្រុងសៀងហៃ (ប្រទេសចិន) ប៉ុន្តែការផ្លាស់ប្តូរនេះត្រូវបានគេចវេសអំពីកន្លែងដែលការិយាល័យធំរបស់ខ្លួនស្ថិតនៅ។ ក្រុមហ៊ុនមេរបស់ Binance មានទីតាំងនៅកោះ Cayman ដែលធ្វើឱ្យរចនាសម្ព័ន្ធស្ថាប័នរបស់ខ្លួនកាន់តែស្មុគស្មាញ។ SEC បាននិយាយថា ទោះបីជា Binance បានប្រកាសជាសាធារណៈថា ខ្លួននឹងហាមឃាត់អតិថិជនអាមេរិកពីការចូលប្រើប្រាស់ Binance.com ចាប់តាំងពីខែមិថុនា ឆ្នាំ 2019 ក៏ដោយ ការផ្លាស់ប្តូរនេះបានអនុញ្ញាតឱ្យជនជាតិអាមេរិកបន្តប្រើប្រាស់វេទិកានេះដោយចេតនា ដោយបង្ហាញពីការមិនយកចិត្តទុកដាក់ដោយចេតនាចំពោះច្បាប់មូលបត្ររបស់សហរដ្ឋអាមេរិក។ មិនត្រឹមតែប៉ុណ្ណោះ Binance ក៏បង្កើតគណនីមួយចំនួនធំសម្រាប់អតិថិជនដែលបានផ្តល់ KYC (ដំណើរការផ្ទៀងផ្ទាត់អត្តសញ្ញាណ)។ ដោយផ្អែកលើអាសយដ្ឋាន IP និងព័ត៌មានផ្សេងទៀត អ្នកប្រើប្រាស់មួយចំនួនដែលចូលប្រើវេទិកានេះត្រូវបានគេជឿថាមកពីសហរដ្ឋអាមេរិក។

CZ គ្រប់គ្រង

Binance និង BAM Trading បានប្រកាសភាពជាដៃគូនៅឆ្នាំ 2019 ដើម្បីបើកដំណើរការ Binance.US ដែលជាវេទិកាដាច់ដោយឡែកដែលបម្រើតែអតិថិជនអាមេរិកប៉ុណ្ណោះ។ ផ្ទុយទៅនឹងការអះអាងរបស់ Binance.US អំពីប្រតិបត្តិការឯករាជ្យ SEC អះអាងថា CZ នៅតែទទួលខុសត្រូវជាចម្បងសម្រាប់ក្រុមហ៊ុន។

យោងតាម SEC លោក CZ បានបញ្ជាឱ្យ Binance.US រួមបញ្ចូល Sigma Chain និង Merit Peak ជាអ្នកបង្កើតទីផ្សារ ដែលទាំងពីរត្រូវបានគ្រប់គ្រងដោយបុគ្គលិក Binance ។ Merit Peak ត្រូវបានគេនិយាយថាបានផ្តល់សេវាកម្មពាណិជ្ជកម្មវិមជ្ឈការក្នុងនាម Binance ។ នៅលើវេទិកា Binance.com, Merit Peak ដើរតួជាដៃគូសម្រាប់អ្នកប្រើប្រាស់ ហើយនៅលើវេទិកា Binance.US វាផ្តល់សេវាកម្មបង្កើតទីផ្សារ។

ចាប់តាំងពីឆ្នាំ 2021 មក អង្គភាព Binance ក្រោមការគ្រប់គ្រងរបស់ CZ បាននឹងកំពុងផ្ទេរទ្រព្យសម្បត្តិរបស់អតិថិជនដែលមានតម្លៃរាប់ពាន់លានដុល្លារទៅកាន់គណនីធនាគារអាមេរិកដែលកាន់កាប់ដោយ Merit Peak ។ បន្ទាប់មកប្រាក់ត្រូវបានផ្ទេរទៅក្រុមហ៊ុន Trust Company A (ក្រុមហ៊ុនទុកចិត្តដែលមានគោលបំណងមានកំណត់នៅញូវយ៉ក)។ ប្រតិបត្តិការនេះត្រូវបានគេជឿថាទាក់ទងនឹងការចេញកាក់ស្ថិរភាព Binance USD (BUSD)។ គណនីធនាគារ Binance.US ច្រើន រួមទាំងគណនីមួយដែលមានមូលនិធិពីអតិថិជនអាមេរិក មានប្រធានការិយាល័យខាងក្រោយជាប្រតិបត្តិករចម្បង។ នេះបាននាំឱ្យមនុស្សជាច្រើនចោទជាសំណួរទាក់ទងនឹងតម្លាភាពនៃប្រតិបត្តិការរបស់ Binance និងការបែងចែកមូលនិធិ។

107257354-1686829412752-gettyimages-1258702965-PGONCHAR_9059.jpeg — ទោះបីជាមានសម្ពាធពី SEC ក៏ដោយ Binance និយាយថាវារួចរាល់ហើយដើម្បីប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការចោទប្រកាន់

លាងសម្អាតការជួញដូរនៅលើវេទិកា Binance.US

ការជួញដូរលាងគឺជាដំណើរការដែលពាណិជ្ជករលក់ និងទិញទ្រព្យសកម្មដូចគ្នាច្រើនដងដើម្បីរៀបចំទីផ្សារ។

SEC បានចោទប្រកាន់ថា BAM Trading និង BAM Management បានបំភាន់ទាំងអតិថិជន និងអ្នកវិនិយោគភាគហ៊ុនអំពីប្រសិទ្ធភាពនៃការតាមដានទីផ្សារ និងវិធានការណ៍របស់ពួកគេដើម្បីកំណត់ និងទប់ស្កាត់ការជួញដូរដោយឧបាយកលនៅលើវេទិកា។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយការជួញដូរលាងនៅលើវេទិកា Binance.US គឺជារឿងធម្មតាណាស់។

សូម្បីតែមុនពេលវេទិកានេះចាប់ផ្តើមដំណើរការ មន្ត្រីជាន់ខ្ពស់ និងបុគ្គលិកនៅ BAM Trading បានដឹងយ៉ាងច្បាស់អំពីសក្តានុពលសម្រាប់ការជួញដូរ។ នៅក្នុងលិខិតផ្ញើទៅកាន់នាយកប្រតិបត្តិ BAM និងនាយកប្រតិបត្តិជាន់ខ្ពស់នៅ Binance សហស្ថាបនិក Binance និងជាប្រធានក្រុមម៉ាស៊ីនផ្គូផ្គងនៃការផ្លាស់ប្តូរបានសម្តែងការព្រួយបារម្ភអំពីសមត្ថភាពនៃប្រព័ន្ធដំណើរការប្រតិបត្តិការដើម្បីអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនធ្វើពាណិជ្ជកម្មប្រឆាំងនឹងខ្លួនឯង។

ភាគរយដ៏ធំនៃការធ្វើពាណិជ្ជកម្មលាងសម្អាតកើតឡើងតាមរយៈគណនីដែលភ្ជាប់ទៅ Sigma Chain ។ គណនី Sigma Chain សកម្មជាច្រើននៅលើ Binance.US មានទំនាក់ទំនងជាមួយ BAM Trading និង BAM Management ។ សកម្មភាពជួញដូរលាងបានបន្តកើតឡើងរវាងគណនី Sigma Chain បន្ទាប់ពីវេទិកានេះត្រូវបានណែនាំក្នុងឆ្នាំ 2019 រហូតដល់យ៉ាងហោចណាស់ខែមិថុនា ឆ្នាំ 2022។ SEC បាននិយាយថាបន្ទាប់ពីការណែនាំ COTI នៅលើវេទិកា Binance.US នៅថ្ងៃទី 6 ខែមេសា ឆ្នាំ 2022 Sigma Chain បានចូលរួមយ៉ាងរហ័សក្នុងការជួញដូរ។ ជាយុទ្ធសាស្រ្ត ការបើកដំណើរការវេទិកា ការណែនាំអំពីមូលបត្រថ្មី និងជុំនៃការផ្តល់មូលនិធិទាំងអស់ធ្លាក់ចុះក្នុងអំឡុងពេល "ងាយរងគ្រោះ" បំផុតសម្រាប់អ្នកវិនិយោគ។

ការបង្វែរទ្រព្យសម្បត្តិ និងការប្រើប្រាស់មូលនិធិអតិថិជនខុស

លោក CZ និង Binance ត្រូវបាន SEC ចោទប្រកាន់ពីបទបង្វែរទ្រព្យសកម្មរបស់អតិថិជន ដោយផ្ញើមូលនិធិទៅ Sigma Chain ។ ទីភ្នាក់ងារនេះអះអាងថា Merit Peak និង Sigma Chain ត្រូវបានប្រើដើម្បីផ្លាស់ទីរាប់សិបពាន់លានដុល្លាររវាង Binance, Binance.US និងអង្គភាពពាក់ព័ន្ធផ្សេងទៀត។ គួរកត់សម្គាល់ថា SEC បានបង្ហាញឱ្យឃើញថា Sigma Chain បានចំណាយប្រាក់ 11 លានដុល្លារដើម្បីទិញទូក។

លើសពីនេះទៀត SEC បានចោទប្រកាន់ថាគណនីធនាគារអាមេរិករបស់ Merit Peak ត្រូវបានគេប្រើជាគណនីផ្ទេរប្រាក់ និងទទួលបានប្រហែល 20 ពាន់លានដុល្លារពីវេទិកា Binance ទាំងពីរ រួមទាំងមូលនិធិអតិថិជនផងដែរ។ Merit Peak ត្រូវបានគេនិយាយថាបានផ្ទេរភាគច្រើននៃមូលនិធិទាំងនេះទៅឱ្យក្រុមហ៊ុន Trust A ក្នុងគោលបំណងទិញ BUSD ។ ការផ្ទេរអ្នកប្រើប្រាស់ដែលមិនបង្ហាញឱ្យដឹងបង្កើតហានិភ័យធ្ងន់ធ្ងរដែលធ្វើឱ្យមូលនិធិងាយរងគ្រោះក្នុងការបាត់បង់ ឬចោរកម្ម។ វិសាលភាពនៃការក្លែងបន្លំមូលនិធិដែលត្រូវបានចោទប្រកាន់ និងការបង្វែរទ្រព្យសម្បត្តិរបស់អតិថិជននឹងស្ថិតក្រោមការត្រួតពិនិត្យបន្ថែមទៀត នៅពេលដែលការស៊ើបអង្កេតកំពុងដំណើរការ។

ប្រភពតំណ