株価操作で数十人が罰金

国家証券委員会（SSC）は、ファースト・リアル・エステート株式会社（FIR）の株価操作に関与した2名と19名に対して行政処分を下す決定を下した。

これにより、ルー・タイ・ハイ氏とゴ・フイン・ミン・ウイ氏（ダナン永住者）は、偽の需給を作り出して株価を操作する目的で、76の証券口座を利用して口座間でFIR株を継続的に売買および取引したとして、それぞれ15億ドンの罰金を科せられました。

この操作は2022年1月4日から6月17日の間に2人によって実行された。しかし、国家証券委員会は調査を通じて、ハイ氏とウイ氏が違反行為により違法な収入を得ていなかったと判断した。

上記の罰金に加え、国家証券委員会は2名の個人に対して2年間の証券取引禁止処分も下した。 1月12日から2年間、ベトナムの証券会社や支店、証券投資信託運用会社、外国ファンド運用会社での役職に就くことを禁止する。

さらに、国家証券委員会は、取引のために口座を貸し付け、株式市場操作につながったとして19人を処罰することを決定した。

これらの人物には、ホアン・ティ・トゥイ・ヴァン氏、タイ・ティ・フォン・タオ氏（クアンナム省）が含まれます。 Ho Trung Anh 氏、Ho Xuan Phuong 氏、Huynh Thi Phuoc 氏、Dinh Thi Nhung 氏、Nguyen Le Hong Trang 氏、Nguyen Minh Quyen 氏、Nguyen Thi Dieu Hang 氏、Nguyen Thi Hong Loan 氏、Nguyen Thi Loan 氏、Nguyen Thi Thu Ha 氏、Tran Thi Ha Giang 氏、Vu Dinh Cuong 氏、Nguyen Anh Tuan 氏 (ダナン)、Le Thi Trinh 氏、Vo Van Quang 氏 (クアンチ)、Phan Thi Kieu Phung 氏 (ビンディン)。グエン・ドゥック・チュン氏（ハノイ）。

以前、2023年11月、別の人物であるグエン・ヒュー・ドゥック氏が、ハイ氏とウイ氏と同じ時期に、自身の証券口座と21人の投資家の75の口座を使用して継続的に売買や取引を行い、偽の需給を作り出し、FIRの株価を操作したとして、15億ドンの罰金と2年間の証券取引禁止処分を受けました。

また、国家証券委員会によれば、19人が口座を貸していたが、違反による違法な収入はなかったという。

これらの個人は1月12日から2年間証券取引が禁止されます。 1月12日から2年間、ベトナム国内の証券会社や支店、証券投資信託運用会社、外国ファンド運用会社での役職に就くことを禁止する。

最近、国家証券委員会は株式市場における多くの違反行為に対処するために強力な措置を講じました。

タオトゥンチュンコアン1.jpg — *最近、株式市場における多くの違反行為が処罰された。*

株主は損失を被ったが、罰金はまだ軽い

2023年12月、国家証券委員会は、2021年8月2日から2022年1月28日の間にカンミングループ株式会社のGKM株の価格を操作したとして、グエン・ベト・ハ氏に15億ドンの罰金を科し、2年間の取引禁止を命じた。

2023年半ば、市警察。ハノイは、アジア太平洋証券株式会社、アジア太平洋投資株式会社、IDJベトナム投資株式会社で発生した株式市場操作の刑事事件を起訴することを決定した。これを受けて警察当局は、グエン・ド・ラン氏（アジア太平洋証券の総裁）を含む5人の被告人を株式市場操作の罪で起訴し、拘留命令を出した。

公安部捜査警察庁も2023年10月にFLCグループ株式会社と関連部門で発生した「株価操作」と「財産の不正流用」事件の捜査結論を完成し、同時に事件ファイルを移管して被告21人の起訴を提案した。

公安省はまた、国家証券委員会に株式市場の監督を強化するよう要請した。公安部捜査警察庁によると、証券取引に関する法律規制には抜け穴や欠陥があり、犯罪者がそれを利用して犯罪を犯す可能性があるという。

そのため、証券口座の開設は容易かつ野放図であり、対象者は他人に貸したり、他人に自分の名義で口座を開設してもらったりして売買を行い、偽の需給を作り出して価格をつり上げ、不法な利益を得るという悪質な行為を行っていた。

また、投資協力の形態での融資管理には依然として多くの抜け穴があり、主体は証券会社や第三者企業を利用して法律を回避し、固定金利で顧客に貸し付ける契約（その他の投資協力の出資の形態）を締結して利益を得ています。そこから、対象者は取引、売買、価格のつり上げ、株式コードの操作、そして違法な利益を得るための資金を得ます。

さらに、株価操作に対する罰則は依然として軽いままである。

現行刑法では、この種の犯罪に対する刑罰は低く規定されており、最高罰金は40億ドン、最高懲役刑は懲役7年である。これは重大犯罪であり、最長捜査期間は8か月、捜査拘留期間は最長5か月であり、捜査作業に困難を生じさせ、抑止と予防を確実にするものではない。

捜査警察庁はまた、ソーシャルネットワークの活動に対する統制の欠如により、対象者が協会や閉鎖的なグループを設立して投資家を呼びかけ、扇動し、誘致し、市場を支配および操作し、不法な利益を得たり、投資家に損害を与えたりするのを許していると考えています。現状では、操作された期間中に証券取引に参加した投資家が損害額を算定するための法的根拠となる規制やガイドラインは存在しません。

GAB、ROS、FLC、HAIなど、経営者による株価操作に関与した企業の大半はその後損害を被りました。小株主は株価が急落して損失を被ったため、大きな損失を被りました。