国家証券委員会（SSC）は、ダナンのグエン・ヒュー・ドゥック氏に対し、偽の需給を作り出し株価を操作したとして行政制裁を科す決定を下した。
具体的には、2022年1月4日から2022年6月17日まで、グエン・ヒュー・ドゥック氏は自身の証券口座と21人の投資家の75の口座を利用して、ファースト・リアル・エステート株式会社（FIR）の株式を継続的に売買・取引し、偽の需給を作り出して株価を操作しました。
しかし、国家証券委員会は、グエン・ヒュー・ドゥック氏の違反行為により得られた不法所得の検査と計算の結果、不法所得はなかったと発表した。
そのため、グエン・ヒュー・ドゥック氏は15億ベトナムドンの行政罰金を科せられ、2023年11月8日から2年間、証券取引が禁止されました。同時に、証券会社、証券投資ファンド運用会社、ベトナムにある外国証券会社およびファンド運用会社の支店、証券投資会社での役職に就くことも2年間禁止されました。
先週、国家証券委員会は、 ハノイ市ナム・トゥー・リエム区ミーディン区FLCランドマークタワーに本社を置くCFS投資貿易輸出入株式会社に対し、証券および証券市場分野における違反行為を理由に行政制裁を課すことも決定した。
CFSは、多くの財務報告書を含む、法律で開示が義務付けられている情報を開示しなかったとして、9,250万ドンの罰金を科せられた。
2021年度監査済財務報告書によると、CFSは、ハイチャウ社、HAI農業化学品株式会社、FLC石材投資・鉱物株式会社、FLC鉱業投資・資産管理株式会社を含む関連会社との取引について虚偽の情報を開示したとして、1億5000万ドンの罰金を科された。
10月には、国家証券委員会も、自身の口座1つと他の投資家の口座8つを含む計9つの口座を使ってバオゴック投資生産株式会社（BNA）の株式を継続的に売買したとして、グエン・ティ・トム氏（ハノイ市ドンダー区）に15億ドンの罰金を科した。
昨年11月初旬、チン・ヴァン・クエット事件の終結後、 公安省は株式市場に関連する当局に多くの勧告を行った。捜査警察庁は、証券取引に関する法規制の抜け穴や欠陥、犯罪者が投資家の資産を横領するために利用する手口などを指摘している。
そこで、被験者らは、管理なしに証券口座を開設できる容易さを利用し、他人を雇ったり依頼したりして自分の名前で口座を開設させ、売買に利用し、偽の需給を作り出して価格をつり上げ、不法な利益を得るために販売していました。
また、投資協力という形での融資管理の抜け穴を利用し、証券会社や第三者企業を利用して、顧客が（その他の投資協力という形で）固定金利で借り入れできる契約を締結することで法律を回避し、利益を得たり、資金源のある主体が取引、売買、価格のつり上げ、銘柄コードを操作して不法な利益を得たりしています。
入札やオークション活動を操作する企業や事業体の背後にも多くの主体が存在します。株式市場を操作し、国家資産、企業、投資家に損害を与える...
これらの被験者は、ソーシャル ネットワークの活動に対する制御の欠如を徹底的に利用し、投資家を呼びかけ、煽動し、誘致するための多くのグループや秘密結社を設立し、心理をコントロールして市場を操作し、不法な利益を上げ、投資家に損害を与えました...
今後、公安部は関係部門と連携し、「株価操縦」、「資産の不正流用」などの兆候を示す対象や行為を継続的に検査、検証、解明し、法の規定に従って速やかに摘発・処理することに注力し、証券・社債分野における国家管理の有効性強化に貢献し、市場の健全性、透明性、安全性を確保し、投資家の信頼と安定した心理を醸成していきます。
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