法律を改正し、証券詐欺や詐欺行為を厳格に扱う

ヴー・ティ・チャン・フオン氏 - 国家証券委員会委員長

本日10月8日、国家証券委員会（SSC）は証券法の改正および補足の内容について意見を述べるワークショップを開催しました。

委員会によれば、このイベントの目的は「法的政策の構築において、株式市場に参加する関連機関、組織、団体の意識と責任を高め、知力を結集すること」だという。

透明性を高め、不正行為を厳しく処理し、責任を明確に定義する

イベントで、国家証券委員会の代表者は、3年以上の施行を経て、2019年証券法とその詳細な実施文書により、比較的完全で同期した統一された法的枠組みが構築されたと述べた。そこから多くの肯定的な結果が生まれます。

しかし、市場の急速な発展に伴い、法執行の実践においていくつかの欠点や問題が発生しています。早急に検討、修正、補足し、完成させる必要があります。

これにより、制限やリスクを速やかに克服し、国家管理の有効性と効率性をさらに向上させることを目指します。同時に、企業が生産と事業の発展のために資本を動員するための有利な条件を整えます。

したがって、改正および補足された証券法は、3つの基本的な問題に焦点を当てています。 1 つ目は、証券の発行および提供活動の透明性と効率性を向上させるための規制に関するものです。

次に、証券の発行および提供活動における詐欺行為や欺瞞行為に対する監督を強化し、厳格に処理するための規定を完備し、関係組織および個人の責任を明確に定義し、証券市場における違反行為の有効な防止と処理を確保します。

同時に、一連の規制を改正・補足し、実務上の障害を取り除き、株式市場のグレードアップを目指して市場の発展を促進します。

具体的には、ベトナム株式市場における中央清算機関（CCP）の仕組みに従って、市場での証券取引の清算・決済活動を実行するための法的根拠を整備することです。

株価操作で懲役刑

最近、株価操作事件が相次いで発覚し、刑事訴追されている。これは抑止力の強化と市場への嫌がらせの制限に貢献します。

具体的には、2024年8月にハノイ市警察捜査局はCMHベトナムグループのCMS株を操作したとして7人を起訴した。このグループはトラン・ビン・ミン（1982年生まれ）が率いています。このグループは、複数の証券口座を使用して CMS コードを売買するだけでなく、Zalo と Telegram のアカウントを使用して他の投資家の意思決定を呼びかけ、指導していました。

国家証券委員会は、同グループが100億ドン以上の利益で売却し、ミン氏個人が55億ドン（税金と手数料を除く）の利益を得たと判断した。

注目すべきことに、市場では、トラン・ビン・ミン氏は自らを「教師」と称し、実際の株式投資で18年の経験を持ち、100万人以上のフォロワーを持つ多くの金融・不動産投資チャンネルを設立している。

これまで、投資家たちは2つの衝撃的な事件を目撃し、多くの人が不正行為の代償を払った。

一つ目は、FLCグループの元取締役会長であるTrinh Van Quyet氏の事件で、同氏は第一審裁判所から株式市場操作と詐欺の罪で合計21年の懲役刑を宣告された。

彼はまた、2人の妹、Trinh Thi Minh Hue氏（FLCグループの会計責任者）とTrinh Thi Thuy Nga氏（BOS証券会社の副社長）を連行し、それぞれ懲役14年と8年の刑を言い渡した。

第一審裁判所は、刑事責任に加え、FLCグループの元会長とチン・ティ・ミン・フエ氏に対し、投資家に1兆7000億ベトナムドン以上の賠償金を支払うよう命じた。

一方、控訴審では、陪審員はルイス・ホールディングスの元会長である被告のド・タン・ニャンに懲役4年の刑を言い渡した。被告のニャン氏とトリ・ベト証券会社の取締役であるド・ドゥク・ナム氏は、BII株とTGG株の価格を操作する戦略について話し合った。そこから同グループは1540億ベトナムドン以上を不法に利益を得た。

上記のような状況において、証券法をより厳格な方向に改正・補足することは、投資家と企業の保護を強化することに貢献するでしょう。

出典: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm