「大物」ドラゴンキャピタル、報告なしでHDB株を売買したとして罰金

最近、上場企業や証券会社だけでなく、MBキャピタルやベトキャットファンドなど、多くの国内外のファンドが証券委員会の検査機関によって「指名」されている。

証券市場管理機関がこの分野での罰則を強化 - 写真：クアン・ディン

報告義務があるにもかかわらず報告されていない株式の売買

国家証券委員会は、ドラゴンキャピタル・ベトナム投資ファンド管理株式会社に対する証券分野の行政制裁に関する決定第42号に署名し、発行した。

ドラゴンキャピタル・ベトナムの本社はホーチミン市1区にあります。

判決によれば、上記の大規模投資ファンドは、予定取引を報告しなかったとして1億3,750万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、ドラゴンキャピタルが運営するDCダイナミック証券投資ファンド（DCファンド）は、DCファンド代表取締役会長であり、ホーチミン市開発株式会社商業銀行（HDB）取締役会副会長であるルー・ドゥック・カイン氏と関係のある組織です。

規定に従い、ドラゴンキャピタルファンドマネジメントカンパニーはDCファンドに代わって情報開示の義務を履行します。しかし、同社は2021年から2022年にかけての一部DCファンド取引の予想取引については報告しなかった。

その中で、証券市場管理機関は、2021年10月14日にDCファンドがHDB株20万株を購入したことを明記しました。

2021年10月26日、DCファンドはHDB株10万株を購入しました。 2021年11月に、このファンドはHDB株45万株を取引しました（そのうち30万株を購入し、15万株を売却しました）。

2021年12月2日、DCファンドは引き続きHDB株15万株を買い付けました。その後、2022年4月にDCファンドはHDB株40万株を売却し、1か月後には20万株を売却しました。

具体的な職務内容が記載されていない従業員2名への前払い

最近、上場企業や証券会社だけでなく、国内外の多くのファンドも証券委員会の検査機関から「指名」されている。

今年初め、国家証券委員会検査局はMB投資基金管理株式会社（MBキャピタル）に対して行政制裁を課した。

ウェブサイトでは、MBキャピタルは定款資本金3,230億ベトナムドンのファンド管理会社であり、その91%はMB銀行が所有していると紹介されている。

罰金決定によれば、MBキャピタルは投資比率を遵守しなかったため9,250万ドンを支払わなければならない。ベトナム投資開発株式会社商業銀行（ BIDV ）ハタン支店の監視報告書によると、2023年2月23日、2023年3月8日、2024年9月30日の3日間、MB債券投資基金の投資ポートフォリオ構成が規定比率を超えたことが決定に明記された。

以前、ベトキャット・ファンド・マネジメント株式会社は、数々の違反行為により証券委員会から3億1,200万ドン以上の罰金を科せられていた。同社の本社はハノイ市バディン区DOJIタワー11階にあります。

具体的には、ベトキャット・ファンド・マネジメントは、証券投資ファンド定款を遵守せず、組織や個人への同社の資本の貸付または譲渡に関する規制に違反したとして罰金を科された。 2022年と2023年に具体的な職務内容のない社員2名に前払い金を支給した。

さらに、ベトキャット・ファンド・マネジメントは、金融投資業務と証券投資ファンド管理業務で人員を分離していなかったことでも法律に違反した。これに伴い、当社はベトナムバリュー投資ファンドの役員兼金融投資担当者を1名配置いたします。

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出典: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm