Beim Workshop „Meinungsäußerungen zum Inhalt der Änderungen und Ergänzungen des Wertpapiergesetzes“ am Morgen des 8. Oktober sagte Frau Vu Thi Chan Phuong, Vorsitzende der staatlichen Wertpapierkommission (SSC), dass das Wertpapiergesetz von 2019 und seine detaillierten Umsetzungsdokumente nach mehr als drei Jahren der Umsetzung einen relativ vollständigen und synchronen Rechtsrahmen geschaffen hätten.
Die rasante Entwicklung des Marktes hat jedoch zu einer Reihe von Mängeln und Problemen bei der praktischen Umsetzung des Gesetzes geführt, die berücksichtigt und im Wertpapiergesetz (in der geänderten Fassung) umgehend geändert, ergänzt und vervollkommnet werden müssen, um Einschränkungen und Risiken im Marktbetrieb umgehend zu überwinden.
Frau Vu Thi Chan Phuong, Vorsitzende der staatlichen Wertpapierkommission. (Foto: SSC)
Um das Rechtssystem im Wertpapiersektor zu perfektionieren, wird das Wertpapiergesetz (in der geänderten Fassung) in einer Reihe von Punkten Anpassungen aufweisen.
Erstens werden durch das geänderte Wertpapiergesetz zahlreiche Aspekte im Zusammenhang mit der Transparenz und Effizienz der Emission und des Angebots von Wertpapieren geändert und ergänzt.
Zweitens werden durch das geänderte Wertpapiergesetz Vorschriften geändert und ergänzt, um die Aufsicht zu verstärken und betrügerische und irreführende Handlungen bei der Ausgabe und dem Angebot von Wertpapieren strenger zu verfolgen. Definieren Sie die Verantwortlichkeiten der entsprechenden Organisationen und Personen klar und stellen Sie so eine wirksame Prävention und Behandlung von Verstößen im Aktienmarkt sicher.
Drittens werden durch das Gesetz eine Reihe von Vorschriften geändert und ergänzt, um praktische Hindernisse zu beseitigen und die Entwicklung des Aktienmarktes mit dem Ziel einer Aufwertung des Aktienmarktes zu fördern. Konkret geht es darum, die Rechtsgrundlage für die Durchführung von Clearing- und Abwicklungstätigkeiten für Wertpapiertransaktionen auf dem Markt gemäß dem zentralen Clearing-Kontrahentenmechanismus an der vietnamesischen Börse zu verbessern.
Überblick über den Workshop. (Foto: SSC)
Einer der wichtigen Inhalte des Wertpapiergesetzes (geändert) ist die Ergänzung verbotener Handlungen bei Wertpapieraktivitäten.
Konkret werden in Artikel 12 des Wertpapiergesetzes (in der geänderten Fassung) sechs Tatbestände der Börsenmanipulation aufgeführt.
Wie etwa die Verwendung eines oder mehrerer eigener oder fremder Handelskonten oder die Absprache zum fortlaufenden Kauf und Verkauf von Wertpapieren, um ein künstliches Angebot und eine künstliche Nachfrage zu schaffen;
Platzieren von Kauf- und Verkaufsaufträgen für die gleiche Art von Wertpapieren am selben Handelstag oder gegenseitige Absprachen zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren, ohne dass das Eigentum tatsächlich übertragen wird oder das Eigentum nur unter Gruppenmitgliedern zirkuliert, um falsche Aktienkurse sowie Angebot und Nachfrage zu schaffen;
Kaufen oder Verkaufen von Wertpapieren in großem Umfang zum Zeitpunkt der Markteröffnung oder -schließung, um einen neuen Schluss- oder Eröffnungskurs für diese Art von Wertpapier auf dem Markt zu schaffen;
Handel mit Wertpapieren durch Absprachen mit anderen und Verleitung anderer zur fortlaufenden Erteilung von Aufträgen zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren, wodurch Angebot und Nachfrage sowie die Wertpapierpreise stark beeinflusst werden und die Wertpapierpreise manipuliert werden;
Handel mit Wertpapieren durch Absprachen mit anderen und Verleitung anderer zur fortlaufenden Erteilung von Aufträgen zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren, wodurch Angebot und Nachfrage sowie die Wertpapierpreise stark beeinflusst werden und die Wertpapierpreise manipuliert werden;
Handel mit Wertpapieren durch Absprachen mit anderen und Verleitung anderer zur fortlaufenden Erteilung von Aufträgen zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren, wodurch Angebot und Nachfrage sowie die Wertpapierpreise stark beeinflusst werden und die Wertpapierpreise manipuliert werden;
Darüber hinaus soll durch eine Zusammenfassung der praktischen Umsetzung des Wertpapiergesetzes die aufgetretenen und überprüften dringenden Probleme und Mängel behoben, ein wirksamer Umgang mit Verstößen im Bereich Wertpapiere und auf dem Wertpapiermarkt sichergestellt, zum Schutz der legitimen Rechte und Interessen der Anleger beigetragen, gesunde Aktivitäten auf dem Wertpapiermarkt sichergestellt, die Gesetze eingehalten und die Marktdisziplin strikt aufrechterhalten werden. Nach Absatz 6, Artikel 12 wird Absatz 6a hinzugefügt, um zu regeln, dass Insider von Aktiengesellschaften, Aktienanlagegesellschaften, öffentlichen Fonds und mit diesen Unternehmen verbundene Personen der staatlichen Wertpapierkommission und der Börse gemäß dem Gesetz keine Informationen über den geplanten Handel mit Aktien und Aktienfondszertifikaten vor dem Handel offenlegen dürfen.
Dementsprechend dient es bei der Feststellung verbotener Handlungen als Grundlage für die Anwendung strenger Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit des Aktienmarktes, wie etwa ein Transaktionsverbot für einen Zeitraum von zwei bis fünf Jahren, wie es derzeit in der Verordnung Nr. 155/2020/ND-CP festgelegt ist (gilt nur für die in Artikel 12 des Wertpapiergesetzes festgelegten verbotenen Handlungen), und andere Handhabungsinstrumente.
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Quelle: https://www.congluan.vn/sua-doi-luat-chung-khoan-se-xu-ly-nghiem-cac-hanh-vi-gian-lan-lua-dao-tren-thi-truong-post315798.html
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