Rundschreiben 68/2024/TT-BTC des Finanzministers vom 18. September 2024 zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln der Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen im Wertpapierhandelssystem; Clearing und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen; Tätigkeit von Wertpapierfirmen und Offenlegung von Informationen an der Börse, gültig ab 2. November 2024
Einer der neuen Punkte im Rundschreiben 68/2024/TT-BTC besteht darin, dass ausländische Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen dürfen, ohne über ausreichende Eigenmittel zu verfügen.
Ausländische institutionelle Anleger können künftig Aktien ohne Margin kaufen. (Foto: ST)
In Artikel 1 änderte und ergänzte Rundschreiben 68/2024/TT-BTC eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC vom 31. Dezember 2020 des Finanzministers, das den Handel mit börsennotierten Aktien, die Registrierung von Handels- und Fondszertifikaten, Unternehmensanleihen und börsennotierten gesicherten Optionsscheinen im Wertpapierhandelssystem regelt.
Konkret schreibt das neue Rundschreiben vor, dass Anleger über ausreichend Geld verfügen müssen, wenn sie einen Auftrag zum Kauf von Wertpapieren erteilen, mit Ausnahme von zwei Fällen: Anleger, die auf Marge handeln, wie in Artikel 9 dieses Rundschreibens vorgeschrieben; Organisationen, die nach ausländischem Recht gegründet wurden und an Investitionen auf dem vietnamesischen Wertpapiermarkt teilnehmen (nachfolgend „ausländische Investoren“ genannt), müssen beim Erwerb von Aktien bei der Auftragserteilung nicht über ausreichende Mittel verfügen, wie in Artikel 9a dieses Rundschreibens vorgeschrieben.
Dem Rundschreiben 68/2024/TT-BTC wurde Artikel 9a hinzugefügt, der „Für Aktienkauftransaktionen sind bei der Auftragserteilung durch ausländische institutionelle Anleger keine ausreichenden Mittel erforderlich.“
Das Rundschreiben schreibt vor, dass Wertpapierfirmen das Zahlungsrisiko ausländischer Investoren bewerten sollen, um den bei der Platzierung einer Bestellung zum Kauf von Aktien erforderlichen Geldbetrag (sofern vorhanden) gemäß der Vereinbarung zwischen den Wertpapierfirmen und ausländischen Investoren oder autorisierten Vertretern ausländischer Investoren zu bestimmen.
Falls der ausländische Investor die Aktienkauftransaktion nicht vollständig bezahlt, geht die Verpflichtung zur Bezahlung der Transaktion mit unzureichendem Geld auf das Wertpapierunternehmen über, bei dem der ausländische Investor die Bestellung über das Eigenhandelskonto aufgibt, mit Ausnahme des in Absatz 5 dieses Artikels genannten Falls.
Das Rundschreiben legt außerdem klar fest, dass die Depotbank, bei der der ausländische Investor ein Wertpapierdepotkonto eröffnet, für die Bezahlung von Transaktionen mit unzureichender Deckung sowie für alle (gegebenenfalls) anfallenden Kosten verantwortlich ist, wenn der Depotsaldo des ausländischen Investors bei der Wertpapierfirma falsch bestätigt wurde und dies dazu führt, dass die Deckung zur Bezahlung der Aktienkauftransaktionen nicht ausreicht.
Gleichzeitig sollen eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC vom 31. Dezember 2020 des Finanzministers geändert und ergänzt werden, das die Aktivitäten zur Registrierung, Verwahrung, Abwicklung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen regelt. Konkret ergänzt das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC Artikel 35a über die Zahlung von Aktienkauftransaktionen ausländischer Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, die in Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC genannt werden.
In dem neuen Rundschreiben wird eindeutig darauf hingewiesen, dass ausländische Anleger, die Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen, über ausreichend Geld auf ihren Konten verfügen müssen, bevor der Depotinhaber das Geld auf das Depotkonto des Depotinhabers bei der Zahlungsbank überweisen muss, um die Zahlung für Wertpapiertransaktionen zu leisten. Die Verrechnung und Bezahlung von Aktienkauftransaktionen erfolgt gemäß den Gesetzen und Vorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC).
Ausländische Investoren, die Aufträge zum Kauf von Aktien mit unzureichenden Zahlungsmitteln gemäß Klausel 2, Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC erteilen, übertragen die Zahlungsverpflichtung für die Aktienkauftransaktionen der ausländischen Investoren mit unzureichenden Zahlungsmitteln auf die Wertpapiergesellschaft, bei der die ausländischen Investoren am Zahlungstag Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen (über das Eigenhandelskonto der Wertpapiergesellschaft), und zwar auf der Grundlage der folgenden Hinweise:
Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Wertpapierfirma eröffnet, benachrichtigt die Wertpapierfirma VSDC über den Geldmangel des ausländischen Investors zur Bezahlung der Aktienkauftransaktion und fordert die Transaktionsinformationen an, die in die Zahlungsverpflichtung der Wertpapierfirma umgewandelt werden sollen.
Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Depotbank eröffnet, benachrichtigt die Depotbank VSDC, dass dem ausländischen Investor das nötige Geld für die Bezahlung der Aktienkauftransaktion fehlt und lehnt die Bezahlung der Transaktion wegen fehlenden Geldes ab.
Wertpapierfirmen müssen sicherstellen, dass für die Bezahlung der in Absatz 2 dieses Artikels beschriebenen Transaktionen ausreichende Mittel zur Verfügung stehen. Bei Verstößen gegen die in Absatz 2 dieses Artikels genannten Verpflichtungen unterliegen Wertpapierfirmen Strafen gemäß dem Gesetz und den Vorschriften des VSDC.
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Quelle: https://www.congluan.vn/nha-dau-tu-to-chuc-nuoc-ngoai-sap-duoc-mua-co-phieu-khong-can-ky-quy-post313024.html
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