Rundschreiben 68/2024/TT-BTC des Finanzministers vom 18. September 2024 zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln der Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen im Wertpapierhandelssystem; Clearing und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen; Tätigkeit von Wertpapierfirmen und Offenlegung von Informationen an der Börse, gültig ab 2. November 2024
Einer der neuen Punkte im Rundschreiben 68/2024/TT-BTC besteht darin, dass ausländische Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen dürfen, ohne über ausreichende Eigenmittel zu verfügen.
Ausländische institutionelle Anleger können künftig Aktien ohne Margin kaufen. (Foto: ST)
In Artikel 1 des Rundschreibens 68/2024/TT-BTC wurden zahlreiche Artikel des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020 geändert und ergänzt, das den Handel mit börsennotierten Aktien, die Registrierung von Handels- und Fondszertifikaten, Unternehmensanleihen und börsennotierten besicherten Optionsscheinen im Wertpapierhandelssystem regelt.
Konkret schreibt das neue Rundschreiben vor, dass Anleger über ausreichend Geld verfügen müssen, wenn sie einen Auftrag zum Kauf von Wertpapieren erteilen, mit Ausnahme von zwei Fällen: Anleger, die auf Marge handeln, wie in Artikel 9 dieses Rundschreibens vorgeschrieben; Organisationen, die nach ausländischem Recht gegründet wurden und an Investitionen auf dem vietnamesischen Wertpapiermarkt teilnehmen (nachfolgend „ausländische Investoren“ genannt), müssen beim Kauf von Aktien nicht über ausreichende Mittel verfügen, wenn sie Aufträge gemäß Artikel 9a dieses Rundschreibens erteilen.
Dem Rundschreiben 68/2024/TT-BTC wurde Artikel 9a hinzugefügt, der lautet: „Für Aktienkauftransaktionen sind bei Auftragserteilung durch ausländische institutionelle Anleger keine ausreichenden Mittel erforderlich.“
Das Rundschreiben schreibt vor, dass Wertpapierfirmen (SCs) das Zahlungsrisiko ausländischer Investoren bewerten müssen, um den bei der Platzierung einer Aktienkauforder (sofern vorhanden) erforderlichen Geldbetrag gemäß der Vereinbarung zwischen den SCs und ausländischen Investoren oder autorisierten Vertretern ausländischer Investoren zu bestimmen.
Falls der ausländische Investor die Aktienkauftransaktion nicht vollständig bezahlt, geht die Verpflichtung zur Zahlung der Transaktion mit unzureichendem Geld auf das Wertpapierunternehmen über, bei dem der ausländische Investor die Bestellung über das Eigenhandelskonto aufgibt, mit Ausnahme des in Absatz 5 dieses Artikels genannten Falls.
Das Rundschreiben legt außerdem klar fest, dass die Depotbank, bei der der ausländische Investor ein Wertpapierdepotkonto eröffnet, für die Bezahlung von Transaktionen mit unzureichender Deckung sowie für alle (gegebenenfalls) anfallenden Kosten verantwortlich ist, wenn der Depotsaldo des ausländischen Investors bei der Wertpapierfirma falsch bestätigt wurde und dies dazu führt, dass die Deckung für die Aktienkauftransaktionen nicht ausreicht.
Gleichzeitig sollen eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC vom 31. Dezember 2020 des Finanzministers geändert und ergänzt werden, das die Aktivitäten der Registrierung, Verwahrung, Abrechnung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen regelt. Konkret ergänzt das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC Artikel 35a über die Zahlung für Aktienkauftransaktionen ausländischer Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, die in Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC genannt werden.
In dem neuen Rundschreiben heißt es eindeutig, dass ausländische Anleger, die Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen, über ausreichend Geld auf ihren Konten verfügen müssen, bevor das Depotmitglied Geld auf das Depotkonto des Depotmitglieds bei der Zahlungsbank überweisen muss, um die Zahlung für Wertpapiertransaktionen zu leisten. Die Verrechnung und Bezahlung von Aktienkauftransaktionen erfolgt gemäß den Gesetzen und Vorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC).
Ausländische Investoren, die Aufträge zum Kauf von Aktien mit unzureichenden Zahlungsmitteln gemäß Klausel 2, Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC erteilen, übertragen die Zahlungsverpflichtung für die Aktienkauftransaktion mit unzureichenden Zahlungsmitteln der ausländischen Investoren auf die Verpflichtung des Wertpapierunternehmens, bei dem die ausländischen Investoren am Zahlungstag Aufträge zum Kauf von Aktien (über das Eigenkonto des Wertpapierunternehmens) erteilen, und zwar auf der Grundlage der folgenden Hinweise:
Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Wertpapierfirma eröffnet, muss die Wertpapierfirma VSDC über den Mangel an Geld des ausländischen Investors zur Bezahlung der Aktienkauftransaktion und die angeforderten Transaktionsinformationen informieren, um diese in die Zahlungsverpflichtung der Wertpapierfirma umzuwandeln.
Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Depotbank eröffnet, muss die Depotbank VSDC benachrichtigen, dass dem ausländischen Investor das nötige Geld für die Aktienkauftransaktion fehlt und die Zahlung der Transaktion aufgrund des fehlenden Geldes ablehnen.
Wertpapierfirmen müssen sicherstellen, dass sie über ausreichende Mittel verfügen, um die in Absatz 2 dieses Artikels beschriebenen Transaktionen bezahlen zu können. Wertpapierfirmen unterliegen bei Verstößen gemäß dem Gesetz und den Vorschriften des VSDC Strafen für Verstöße, wenn sie die in Absatz 2 dieses Artikels genannten Verpflichtungen nicht erfüllen.
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Quelle: https://www.congluan.vn/nha-dau-tu-to-chuc-nuoc-ngoai-sap-duoc-mua-co-phieu-khong-can-ky-quy-post313024.html
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