ANTD.VN – Die staatliche Wertpapierkommission hat eine Reihe von Entscheidungen zur Bestrafung von Fondsverwaltungsgesellschaften erlassen, darunter: Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company und SSI Fund Management Company.
Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung erlassen, mit der die Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company wegen Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt geahndet wird.
Dementsprechend wurde Dragon Capital wegen Verstoßes gegen Vorschriften zu Beschränkungen für Mitarbeiter von Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften mit einer Geldstrafe von 125 Millionen VND belegt.
Konkret wurden im Zeitraum von September 2022 bis Dezember 2022 Wertpapiertransaktionen von Mitarbeitern der Gesellschaft vor und unmittelbar nach der Transaktion nicht vollständig an die interne Kontrollabteilung gemeldet.
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Dragon Capital wurde wegen Verwaltungsverstößen mit einer Geldstrafe belegt |
Wenige Tage zuvor hatte auch eine andere Fondsverwaltungsgesellschaft, die Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company, einen Bußgeldbescheid erhalten.
Dieses Unternehmen wurde mit einer Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt, weil es die Bestimmungen des Wertpapier- und Unternehmensrechts zur Führung und Verwaltung von Fondsverwaltungsgesellschaften, bei denen es sich nicht um öffentliche Unternehmen handelt, sowie um Zweigstellen ausländischer Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam nicht eingehalten hatte.
Insbesondere stellte das Unternehmen nicht sicher, dass mindestens ein Fünftel der Mitglieder des Board of Directors (BOD) unabhängig waren. Dementsprechend besteht der Verwaltungsrat der Gesellschaft vom 17. April 2021 bis zum 20. September 2023 aus 0/5 unabhängigen Mitgliedern; Vom 20. September 2023 bis zum Zeitpunkt der Prüfung besteht der Vorstand der Gesellschaft zu 1/6 aus unabhängigen Mitgliedern;
Darüber hinaus hat der Verwaltungsrat der Gesellschaft im Zeitraum vom 17. April 2021 bis zum 20. September 2023 keine Mitglieder des Prüfungsausschusses ernannt. Zum Zeitpunkt der Prüfung hatte der Vorstand der Gesellschaft die Geschäftsordnung des Prüfungsausschusses noch nicht erlassen.
Darüber hinaus wurde die Fondsverwaltungsgesellschaft mit einer Geldstrafe von 20 Millionen VND belegt, weil sie die gesetzlichen Bestimmungen zu den Mitteln der Informationsweitergabe nicht vollständig eingehalten hatte (auf der Website des Unternehmens war der Zeitpunkt der Veröffentlichung der Informationen nicht angegeben).
Mitte Oktober erließ die State Securities Commission zudem eine Entscheidung, der SSI Fund Management Company Limited eine Geldstrafe aufzuerlegen. Gegen diese Fondsverwaltungsgesellschaft wurde eine Geldstrafe von insgesamt 165 Millionen VND verhängt.
Davon wurde eine Geldstrafe in Höhe von 125 Millionen VND wegen Verstoßes gegen Vorschriften zu Beschränkungen der Aktivitäten von Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, mit Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften verbundenen Personen und bei Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften tätigen Mitarbeitern verhängt.
Konkret wurden im Zeitraum von September 2022 bis Dezember 2022 Wertpapiertransaktionen einiger Mitarbeiter der Gesellschaft vor und unmittelbar nach der Transaktion nicht vollständig an die interne Kontrollabteilung gemeldet.
Darüber hinaus wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 40 Millionen VND belegt, weil es seinen Mitarbeitern und Wertpapierexperten mehrere Jobs gleichzeitig zugewiesen hatte, obwohl dies nicht zulässig ist. Das Unternehmen hat seine Mitarbeiter als Anlageberater organisiert. Gleichzeitig ist er Mitglied des Investment Council des Unternehmens und beteiligt sich an der Unterzeichnung und Genehmigung von Investitionen von Investmentfonds und Treuhandportfolios.
Neben Fondsverwaltungsgesellschaften erhielt auch ein weiteres Wertpapierunternehmen einen Bußgeldbescheid: die APG Securities Joint Stock Company.
Dieses Wertpapierunternehmen wurde mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt, weil es gegen die Vorschriften zur Übertragung der Verwaltung von Wertpapierhandelskonten an Einzelanleger verstoßen hatte.
Insbesondere ist im Vertrag zwischen der Gesellschaft und dem Anleger über die Verwaltung von Wertpapierhandelskonten kein Wertpapierverwalter für die Verwaltung des anvertrauten Handelskontos festgelegt.
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