Ankündigung neuer Clearing- und Abwicklungsvorschriften, um den Engpass bei der „Vorfinanzierung“ für ausländische Organisationen zu beseitigen

Die Vorschriften zur Verrechnung und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen bei der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation wurden erneuert, um die Handelssitzung am 4. November vorzubereiten, wenn Rundschreiben 68 offiziell in Kraft tritt.

Ankündigung neuer Clearing- und Abwicklungsvorschriften, um den Engpass bei der Vorfinanzierung für ausländische Organisationen zu beseitigen

Die Vorschriften zur Verrechnung und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen bei der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation wurden erneuert, um die Handelssitzung am 4. November vorzubereiten, wenn Rundschreiben 68 offiziell in Kraft tritt.

Ausländische institutionelle Anleger können ab der Handelssitzung am 4. November Aktienkäufe tätigen, ohne über ausreichende Eigenmittel verfügen zu müssen.

Der Vorstand der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) hat vor Kurzem den Beschluss Nr. 48/QD-HDTV zur Verkündung der Vorschriften für das Clearing und die Abwicklung von Wertpapiertransaktionen bei der VSDC unterzeichnet. Dieser ersetzt die Vorschriften für das Clearing und die Abwicklung von Wertpapiertransaktionen bei der VSDC, die zusammen mit dem Beschluss Nr. 15/QD-HDTV vom 10. August 2023 erlassen wurden.

Die neuen Bestimmungen wurden erlassen, um den Zahlungsprozess bei Wertpapiertransaktionen zu ändern und zu ergänzen, damit er den Bestimmungen im Rundschreiben Nr. 68/2024/TT-BTC entspricht, die ausländischen institutionellen Anlegern den Kauf von Aktien ohne ausreichende Deckung bei der Auftragserteilung ermöglichen. Zudem sollen die Bestimmungen inhaltlich vollständiger und strenger gestaltet werden.

Gemäß dem neuen Inhalt der Verordnung können ausländische Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, Transaktionen zum Kauf von Aktien durchführen, ohne dass bei der Auftragserteilung ausreichende Mittel erforderlich sind (sogenannte ausländische institutionelle Investoren), gemäß den Bestimmungen von Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC, geändert und ergänzt durch das Rundschreiben Nr. 68/2024/TT-BTC.

Spätestens um 16:30 Uhr am T+1 bestätigt das Depotmitglied (TVLK) die gesicherte/ungesicherte Zahlungsfähigkeit für Aktienkaufgeschäfte, die keine ausreichende Deckung erfordern, bei der Auftragserteilung durch ausländische institutionelle Investoren (FII); Bestätigen Sie, dass für die Zahlung der Wertpapiertransaktionen ausreichende/unzureichende Mittel vorhanden sind, um die Zahlungsverpflichtungen von TVLK gegenüber den verbleibenden Kunden zu erfüllen.

Im Falle einer Bestätigung unzureichender Mittel für die Zahlung/Unfähigkeit, die Zahlung sicherzustellen, ist TVLK dafür verantwortlich, VSDC spätestens um 17:00 Uhr am T+1 eine Mitteilung über unzureichende Mittel/eine Liste der PR-Investorenkonten zu senden, die die Zahlung nicht sicherstellen.

Falls der Anleger keine Zahlung leistet, muss das Wertpapierunternehmen (für Anleger, die ein Depotkonto bei einem Wertpapierunternehmen eröffnen) bzw. die Depotbank (für Anleger, die ein Depotkonto bei einer Depotbank eröffnen) VSDC spätestens um 09:30 Uhr am T+2 eine schriftliche Mitteilung senden, in der die Zahlung angefordert/abgelehnt wird und der fehlende Betrag der Transaktion auf das Eigenkonto des Wertpapierunternehmens (SC) überwiesen wird, bei dem der Anleger den Auftrag zur Verrechnung und Zahlung erteilt.

VSDC wird die Zahlungsverpflichtungen nicht übertragen, wenn TVLK eine Aufforderung zur Übertragung der Zahlungsverpflichtungen/Zahlungsverweigerungsmitteilung für eine Transaktion mit unzureichender Deckung nicht oder nicht in der falschen Form oder nicht innerhalb der in den Vorschriften vorgeschriebenen Frist sendet und wird wie bei Transaktionen mit unzureichender Deckung behandelt, die nicht vom Investor stammen. Konkret heißt es in Rundschreiben 120/2020/TT-BTC: Bei Transaktionen mit Zahlungsverzögerung aufgrund von Geldmangel überweist VSDC alle Wertpapiere in der Verkaufstransaktion, die der Kauftransaktion mit Geldmangel entsprechen, auf das Zahlungskonto des verkaufenden Anlegers.

Zusätzlich zum überarbeiteten Zahlungsablaufplan zur Einhaltung der neuen Bestimmungen im Rundschreiben Nr. 68/2024/TT-BTC ändern und ergänzen die neuen Bestimmungen auch die Bestimmungen zu Aufzeichnungen über Fehlerkorrekturen nach Transaktionen. Dabei wird der Bestellschein durch einen Auftragsnachweis ersetzt. Falls das Wertpapierunternehmen Aufträge nicht direkt entgegennimmt, muss es ein Dokument mit den Auftragsinformationen des Kunden erstellen, das Informationen wie den Namen des Anlegers, die Auftragskontonummer, den Wertpapiercode, die Art des Kauf-/Verkaufsauftrags, die Menge und den Preis des Auftrags, die Auftragsform und den Zeitpunkt des Auftragseingangs (Tag, Stunde, Minute) enthält. Das Wertpapierunternehmen, bei dem der Anleger den Auftrag erteilt, muss das Dokument erstellen, unterzeichnen und bestätigen und ist für dessen Richtigkeit und Ehrlichkeit verantwortlich.

Die neue Regelung fügt eine Methode zum Senden gescannter Dokumente per E-Mail (von der bei VSDC registrierten TVLK-E-Mail an die E-Mail von VSDC) für Dokumente zur Korrektur von Fehlern nach Transaktionen, zur Bearbeitung von Fehlern, zur Verschiebung von Zahlungsfristen, zur Bestätigung der Zahlungsfähigkeit und zur Übertragung von Zahlungsverpflichtungen hinzu. Dies soll dazu beitragen, Geschäftsabläufe bequemer und schneller zu koordinieren. TVLK sendet das Original innerhalb von 3 aufeinanderfolgenden Arbeitstagen an VSDC.

Die oben genannten Vorschriften zur Verrechnung und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen treten am 2. November 2024 in Kraft. Die Verrechnung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen, die vor dem Inkrafttreten dieser Vorschriften im Wertpapierhandelssystem abgeschlossen wurden, erfolgt gemäß der neuen Verordnung.

Das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC des Finanzministeriums vom 18. September 2024 ändert und ergänzt eine Reihe von Artikeln von Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen im Wertpapierhandelssystem. Clearing und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen; Geschäftstätigkeit von Wertpapierfirmen und Informationsveröffentlichung an der Börse. Dabei handelt es sich um ein Rundschreiben, das den Engpass beseitigt, der ausländischen institutionellen Anlegern den Erwerb von Aktien ohne ausreichende Eigenmittel (Non Pre-funding Solution – NPS) erschwert, und das offiziell einen Leitfaden für die Informationsveröffentlichung in englischer Sprache bereitstellt.

Die Änderungen im Rundschreiben gelten als wichtiger Schritt zur Beseitigung des Engpasses bei der Erfüllung der Standards für die Hochstufung des Aktienmarkts vom Frontier- zum Sekundär-Emerging-Markt gemäß den Kriterien von FTSE Russell. Nach 45 Tagen Verkündung trat das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC am 2. November in Kraft.

Quelle: https://baodautu.vn/cong-bo-quy-che-bu-tru-va-thanh-toan-moi-go-nut-that-pre-funding-cho-to-chuc-ngoai-d229079.html