في الآونة الأخيرة، لم يتم "تسمية" الشركات المدرجة وشركات الأوراق المالية فقط، بل أيضًا العديد من الصناديق المحلية والأجنبية من قبل وكالة التفتيش التابعة لهيئة الأوراق المالية، بما في ذلك MBCapital وصندوق Viet Cat.
هيئة إدارة سوق الأوراق المالية تزيد العقوبات في هذا المجال - صورة: كوانغ دينه
شراء وبيع الأسهم التي يجب الإبلاغ عنها ولكن لا يتم الإبلاغ عنها
وقعت وأصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية للتو القرار رقم 42 بشأن العقوبات الإدارية في قطاع الأوراق المالية ضد شركة دراجون كابيتال فيتنام لإدارة صناديق الاستثمار المشتركة.
يقع المقر الرئيسي لشركة Dragon Capital Vietnam في المنطقة الأولى، مدينة هوشي منه.
وبموجب القرار، تم تغريم صندوق الاستثمار الكبير المذكور بمبلغ 137.5 مليون دونج لعدم الإبلاغ عن المعاملة المتوقعة.
على وجه التحديد، صندوق استثمار الأوراق المالية DC Dynamic (صندوق DC)، الذي تديره شركة Dragon Capital، هو منظمة مرتبطة بالسيد Luu Duc Khanh - رئيس مجلس إدارة صندوق DC، ونائب رئيس مجلس إدارة بنك Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).
وفقًا للوائح، تقوم شركة إدارة صندوق دراجون كابيتال بتنفيذ التزام الكشف عن المعلومات نيابة عن صندوق DC. ومع ذلك، لم تقم الشركة بالإبلاغ عن المعاملات المتوقعة لبعض معاملات صندوق DC من عام 2021 إلى عام 2022.
حيث أشارت هيئة إدارة سوق الأوراق المالية بشكل واضح إلى أنه في 14 أكتوبر 2021، قام صندوق DC بشراء 200 ألف سهم من أسهم HDB.
في 26 أكتوبر 2021، اشترى DC Fund 100000 سهم من أسهم HDB. في نوفمبر 2021، تداول هذا الصندوق 450 ألف سهم من أسهم HDB (اشترى منها 300 ألف سهم وباع 150 ألف سهم).
في 2 ديسمبر 2021، واصل صندوق DC شراء 150 ألف سهم من أسهم HDB. ثم في أبريل 2022، باع DC Fund 400 ألف سهم من أسهم HDB وبعد شهر واحد باع 200 ألف وحدة.
دفع مقدم لموظفَين دون وصف وظيفي محدد
في الآونة الأخيرة، لم يتم "تسمية" الشركات المدرجة وشركات الأوراق المالية فقط، بل أيضًا العديد من الصناديق المحلية والأجنبية من قبل وكالة التفتيش التابعة لهيئة الأوراق المالية.
في وقت سابق من هذا العام، فرضت هيئة تفتيش هيئة الأوراق المالية الحكومية عقوبات إدارية على شركة إدارة صندوق الاستثمار المشترك (MBCapital).
على موقعها الإلكتروني، تقدم شركة MBCapital نفسها كشركة إدارة صناديق برأس مال مؤسسي قدره 323 مليار دونج، وتمتلك MBBank 91% منها.
وبموجب قرار العقوبة، يتعين على شركة إم بي كابيتال دفع 92.5 مليون دونج لعدم الامتثال لنسبة الاستثمار. وفقًا لتقرير مراقبة بنك المساهمة التجارية للاستثمار والتنمية في فيتنام (BIDV) - فرع ها ثانه، في 23 فبراير 2023 و8 مارس 2023 و30 سبتمبر 2024، تجاوز هيكل محفظة الاستثمار لصندوق استثمار السندات MB النسبة المقررة، وذكر القرار بوضوح.
وفي وقت سابق، فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة قدرها أكثر من 312 مليون دونج على شركة إدارة صناديق فييت كات المساهمة بسبب العديد من الانتهاكات. يقع المقر الرئيسي للشركة في الطابق الحادي عشر من برج DOJI، منطقة با دينه، هانوي.
على وجه التحديد، تم تغريم شركة فييت كات لإدارة الصناديق بسبب عدم امتثالها لميثاق صندوق الاستثمار في الأوراق المالية وانتهاكها للوائح المتعلقة بإقراض أو تحويل رأس مال الشركة إلى المنظمات والأفراد. في عامي 2022 و2023، قدمت الشركة مبالغ مالية لموظفين دون محتوى وظيفي محدد.
بالإضافة إلى ذلك، انتهكت شركة إدارة صناديق فييت كات القانون أيضًا من خلال عدم الفصل بين الموظفين بين أنشطة الاستثمار المالي وأنشطة إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية. وبناءً على ذلك، تقوم الشركة بتعيين شخص واحد لإجراء استثمارات مالية ويكون أيضًا مسؤولاً تنفيذيًا لصندوق الاستثمار القيمي في فيتنام.
[إعلان 2]
المصدر: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
تعليق (0)