Vụ thanh tra doanh nghiệp kinh doanh vàng: PNJ bị xử phạt tiền tỉ

Cụ thể trong thông báo gửi HoSE, Công ty CP Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ) cho biết vừa nhận được quyết định số 648 ngày 2-10-2024 của Cơ quan Thanh tra, Giám sát ngân hàng về việc xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

Số tiền PNJ phải nộp phạt là 1,34 tỉ đồng. Đây là kết quả sau đợt thanh tra liên ngành của Chính phủ đối với các doanh nghiệp kinh doanh vàng trên toàn quốc từ ngày 24-5 đến ngày 10-9 vừa qua.

PNJ cho biết lý do bị xử phạt do doanh nghiệp ban hành quy định nội bộ, các thực hành phân loại khách hàng theo rủi ro, báo cáo giao dịch giá trị lớn và kiểm toán nội bộ chưa đủ chặt chẽ và đáp ứng đầy đủ các quy định của pháp luật về phòng chống rửa tiền.

Ngoài ra có một số sai sót, chưa đầy đủ dữ liệu trong quá trình báo cáo và cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý, theo PNJ.

PNJ khẳng định sẽ chấp hành nghiêm chỉnh, đầy đủ các quyết định của Cơ quan Thanh tra, Giám sát ngân hàng và đã tự nguyện, chủ động khắc phục các thiếu sót và hậu quả.

Hồi tháng 5 năm nay, thực hiện chỉ đạo của Thủ tướng về thanh tra, kiểm tra thị trường vàng, đại diện Ngân hàng Nhà nước đã chỉ đạo và đề xuất thành lập đoàn thanh tra liên ngành với thành phần tham gia của Bộ Công an, Thanh tra Chính phủ, Bộ Công Thương, Bộ Tài chính.

Đến ngày 23-5, Ngân hàng Nhà nước đã công bố thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng.

Theo đó, 4 công ty vàng nằm trong danh sách thanh tra là SJC, PNJ, DOJI, Bảo Tín Minh Châu, cùng hai ngân hàng là Tiên Phong và Eximbank.

Nội dung thanh tra tập trung vào việc chấp hành các quy định của pháp luật về hoạt động kinh doanh vàng, về phòng, chống rửa tiền, thanh tra việc chấp hành nghĩa vụ thuế, các quy định pháp luật về chế độ kế toán, lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ.

Thời kỳ thanh tra từ ngày 1-1-2020 đến ngày 15-5-2024, khi cần thiết có thể thanh tra trước hoặc sau thời kỳ nêu trên.