ตัวตนของกลุ่มเจ้าหน้าที่หลักทรัพย์ที่ถูกดำเนินคดี
สำนักงานตำรวจสอบสวนกลาง (C01) สังกัดกระทรวงความมั่นคงสาธารณะ เพิ่งออกข้อสรุปการสอบสวนเพิ่มเติม โดยเสนอให้ดำเนินคดีกับจำเลย 4 ราย ซึ่งเป็นผู้บริหารตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (Hose) ในข้อหา "ละเมิดตำแหน่งหน้าที่และอำนาจในขณะปฏิบัติหน้าที่ราชการ" ได้แก่ นาย Tran Dac Sinh (อดีตประธานกรรมการตลาดหลักทรัพย์); เล ไฮ ทรา (อดีตสมาชิกคณะกรรมการบริหาร กรรมการผู้จัดการใหญ่ สมาชิกอิสระของสภาการจดทะเบียน) Tram Tuan Vu (อดีตรองผู้อำนวยการทั่วไป รองประธานสภาการจดทะเบียน) และ Le Thi Tuyet Hang (ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารการจดทะเบียนและประเมินผล สมาชิกสภาการจดทะเบียน)
นอกจากนี้ สำนักงานสอบสวนคดีพิเศษยังได้เสนอให้ดำเนินคดีนายเล กงเดียน (ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับดูแลบริษัทมหาชนจำกัด ภายใต้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์) อีกด้วย Duong Van Thanh (ผู้อำนวยการทั่วไปศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เวียดนาม) Pham Minh Trung (หัวหน้าแผนกลงทะเบียนหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เวียดนาม) ในความผิดฐาน "เปิดเผยข้อมูลอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อมูลในกิจกรรมด้านหลักทรัพย์"
การละเมิดของกลุ่มเจ้าหน้าที่ดังกล่าวข้างต้นได้รับการพิจารณาว่ามีความเกี่ยวข้องกับการกระทำ "การปั่นตลาดหุ้น" และ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" ของนาย Trinh Van Quyet (อดีตประธานของ FLC Group) และผู้สมรู้ร่วมคิดของเขา
จำเลยนายทราน แด็ก ซินห์
โดยเฉพาะอย่างยิ่งใน "การกระทำการปั่นหุ้น" ตั้งแต่กลางปี 2017 ถึงต้นปี 2022 Trinh Van Quyet ได้สั่งให้น้องสาวของเขา Trinh Thi Minh Hue และผู้สมรู้ร่วมคิด... เปิดบัญชีหลักทรัพย์และบัญชีธนาคารเพื่อใช้ปั่นหุ้นใน 5 รหัสหุ้น AMD, HAI, GAB, FLC, ART แสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายเป็นมูลค่ากว่า 723 พันล้านดอง
เกี่ยวกับการกระทำ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" หน่วยงานสอบสวนกล่าวหาว่าตั้งแต่ปี 2014 - 2016 Trinh Van Quyet ได้กำกับดูแลบุคคลที่เป็นผู้นำและพนักงานของบริษัท Faros และบริษัทต่างๆ ที่เป็นของ FLC Group ญาติพี่น้องและสมาชิกครอบครัวเข้ามาเป็นผู้ถือหุ้นสมทบทุน โดยกระทำการฉ้อโกงเพื่อสร้างและลงนามในเอกสารปลอมเกี่ยวกับการสมทบทุน ปลอมแปลงเงินสมทบทุนของบริษัท Faros มูลค่ากว่า 3,102 พันล้านดอง ส่งผลให้ทุนจดทะเบียนของบริษัทเพิ่มขึ้นจาก 1,500 ล้านดองเป็น 4,300 พันล้านดอง
หลังจากนั้นจำเลยได้จัดทำเอกสารร้องขอให้หน่วยงานจัดการหลักทรัพย์ของรัฐอนุมัติการจดทะเบียนบริษัทมหาชน จดทะเบียนศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และจดทะเบียนหุ้น 430 ล้านหุ้นที่เกิดจากการเพิ่มทุนปลอมของบริษัท Faros ที่ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ จากนั้นจึงขายหุ้น 391 ล้านหุ้นในราคา 4,818 พันล้านดอง ซึ่งหน่วยงานสอบสวนพบว่ากลุ่มของนาย Quyet ได้จัดสรรเงินมากกว่า 3,620 พันล้านดองจากนักลงทุนในตลาดหุ้น
จำเลย เล ไฮ ทรา
ผู้นำ HOSE ช่วยเหลือเพราะความสัมพันธ์ในอดีต
ไทย ในการสืบสวนเพิ่มเติม C01 พิจารณาว่าหลังจากได้รับคำร้องขอให้จดทะเบียนหุ้นของ Faros จำเลย Tran Dac Sinh ซึ่งทำหน้าที่เป็นประธานคณะกรรมการบริหารของ HOSE ทราบดีว่ารายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบแล้วของปี 2557 และ 2558 ขององค์กรนี้ "ไม่เหมาะสม" “ไม่มีพื้นฐานเพียงพอที่จะกำหนดเงินทุนที่ลงทุนจริง” อย่างไรก็ตาม เนื่องจากความสัมพันธ์ส่วนตัวและหลายครั้งที่ได้รับความช่วยเหลือจากนาย Quyet และ Doan Van Phuong (อดีตผู้อำนวยการทั่วไปของ FLC Group ซึ่งอยู่ระหว่างการหลบหนี) นาย Sinh จึงสนับสนุนให้ Faros เข้าจดทะเบียน
นอกจากนี้ นายซินห์ยังได้สั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชาของเขาอย่าง Le Hai Tra, Tram Tuan Vu และ Le Thi Thanh Hang หลายครั้งสร้างเงื่อนไขแรกสุดให้กับ Faros
ตามข้อบังคับการดำเนินงานของ HOSE การประเมินและอนุมัติการจดทะเบียนหุ้นไม่ได้อยู่ภายใต้อำนาจของคณะกรรมการบริษัท อย่างไรก็ตาม ในเดือนสิงหาคม 2559 ขณะที่ Faros ยังไม่ได้เพิ่มเติมเอกสารให้ครบถ้วน นาย Sinh ได้สั่งให้สำนักงานคณะกรรมการบริหาร HOSE ออกประกาศโดยขอให้คณะกรรมการจดทะเบียนรายงานผลการประเมิน
จำเลย ตรีญห์ วัน กวีเยต
คณะกรรมการบริหารของ HOSE รวมทั้งนาย Sinh ได้อนุมัติการจดทะเบียนและลงนามในมติที่ระบุว่า "โปรไฟล์ของ Faros ตรงตามเงื่อนไขการจดทะเบียนทั้งหมด" ตั้งแต่นั้นเป็นต้นมา รหัสหุ้น Faros ได้รับการอนุมัติให้จดทะเบียน โดยมีมูลค่าที่ตราไว้ 10,000 VND ต่อหุ้น
เมื่อประเมินเอกสารการลงทะเบียนรายการของ Faros นาย Le Hai Tra รู้ชัดเจนว่ารายงานการตรวจสอบทางการเงินมี "การละเมิด" เนื่องจากไม่มีพื้นฐานในการกำหนดทุนสมทบที่แท้จริง รวมทั้งมีการประชุมร่วมกับสมาชิกสภาการจดทะเบียน 2 ครั้ง และทุกคนเห็นพ้องต้องกันว่าไม่เป็นไปตามเงื่อนไข จึงกำหนดให้บริษัทต้องชี้แจง อย่างไรก็ตาม เมื่อได้รับรายงานคำอธิบายของฟารอส นายทราและสมาชิกสภาการจดทะเบียนไม่ได้ศึกษารายงานดังกล่าว แต่เห็นด้วยทันที
ที่หน่วยงานสอบสวน นายทราสารภาพว่ามี “ความสัมพันธ์” กับนายเกวี๊ยตและผู้ใต้บังคับบัญชาของประธาน FLC การอนุมัติให้จดทะเบียนช่วยให้ Faros ดึงดูดเงินทุนจากนักลงทุนในตลาด และ HOSE ก็มีรายได้จากค่าธรรมเนียมจดทะเบียนและค่าธรรมเนียมธุรกรรมหลักทรัพย์ ส่งผลให้ชื่อเสียงของบริษัทสูงขึ้น
ในบทบาทของผู้อำนวยการกำกับดูแลบริษัทมหาชน เมื่อตรวจสอบเอกสารของฟารอส เขาพบว่าไม่มีหลักเกณฑ์เพียงพอที่จะกำหนดทุนบริจาคได้ อย่างไรก็ตาม จำเลย เล กง เดียน ไม่ได้ตรวจสอบ แต่ได้ลงนามในเอกสารอนุมัติไฟล์การลงทะเบียนและประกาศให้สื่อมวลชนทราบ Faros ประสบความสำเร็จในการจดทะเบียนด้วยทุนจดทะเบียน 4,300 พันล้านดอง
คำให้การของนายเดียนแสดงให้เห็นว่า เนื่องจากบริษัทฟารอสเป็นบริษัทขนาดใหญ่ นายเกวี๊ยตจึงมีความสัมพันธ์ที่ดีกับผู้นำทุกระดับ และมีบริษัทที่เชี่ยวชาญด้านการให้คำปรึกษาทางกฎหมาย ดังนั้นเขาจึงรู้สึกกลัว
ระหว่างการประเมิน นายเดียนได้ขอหลักฐานเพิ่มเติม แต่ถูกฟารอสร้องเรียนถึงสองครั้งว่าใช้อำนาจเกินกว่าขอบเขตที่กำหนด ทำให้ธุรกิจประสบปัญหา เพราะเกรงจะกระทบต่องานของตน คุณเดียนจึงรู้ว่าผิดแต่ก็ยังทำ
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)