เมื่อเร็วๆ นี้ ไม่เพียงแต่บริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์เท่านั้น แต่ยังมีกองทุนในและต่างประเทศจำนวนมากที่ถูก "ตั้งชื่อ" โดยหน่วยงานตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ รวมถึง MBCapital และ Viet Cat Fund อีกด้วย
หน่วยงานจัดการตลาดหลักทรัพย์เพิ่มบทลงโทษในสาขานี้ - ภาพ: กวางดินห์
การซื้อและขายหุ้นที่ต้องรายงานแต่ไม่ได้รายงาน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่งลงนามและออกคำสั่งฉบับที่ 42 เกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองในภาคส่วนหลักทรัพย์ต่อบริษัทหลักทรัพย์ Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company
สำนักงานใหญ่ของ Dragon Capital Vietnam อยู่ที่เขต 1 นครโฮจิมินห์
ตามคำตัดสิน กองทุนการลงทุนขนาดใหญ่ดังกล่าวถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่รายงานธุรกรรมที่คาดหวังไว้
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง กองทุน DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund) ซึ่งบริหารจัดการโดย Dragon Capital เป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับนาย Luu Duc Khanh ประธานคณะกรรมการตัวแทนกองทุน DC และรองประธานคณะกรรมการบริหารของธนาคาร Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB)
ตามข้อกำหนด บริษัทจัดการกองทุน Dragon Capital มีหน้าที่เปิดเผยข้อมูลในนามของ DC Fund อย่างไรก็ตาม บริษัทไม่ได้รายงานรายการธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้นสำหรับธุรกรรมกองทุน DC บางรายการในช่วงปี 2021 - 2022
โดยทางสำนักงานจัดการตลาดหลักทรัพย์ได้ระบุชัดเจนว่าเมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 DC Fund ได้ซื้อหุ้น HDB จำนวน 200,000 หุ้น
เมื่อวันที่ 26 ตุลาคม พ.ศ. 2564 DC Fund ได้ซื้อหุ้น HDB จำนวน 100,000 หุ้น ในเดือนพฤศจิกายน 2021 กองทุนนี้ได้ซื้อขายหุ้น HDB จำนวน 450,000 หุ้น (โดยซื้อหุ้น 300,000 หุ้นและขายหุ้น 150,000 หุ้น)
เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2021 DC Fund ยังคงซื้อหุ้น HDB จำนวน 150,000 หุ้น จากนั้นในเดือนเมษายน 2022 DC Fund ได้ขายหุ้น HDB จำนวน 400,000 หุ้น และ 1 เดือนต่อมาก็ได้ขายหน่วยลงทุนไป 200,000 หน่วย
การจ่ายเงินล่วงหน้าให้กับพนักงาน 2 คน โดยไม่ระบุรายละเอียดงานที่ชัดเจน
ในช่วงหลังนี้ ไม่เพียงแต่บริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์เท่านั้น แต่ยังรวมถึงกองทุนในและต่างประเทศจำนวนมากก็ถูก “ตั้งชื่อ” โดยหน่วยงานตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วย
เมื่อต้นปีนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้กำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัท MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital)
บนเว็บไซต์ MBCapital แนะนำตัวเองในฐานะบริษัทจัดการกองทุนที่มีทุนจดทะเบียน 323 พันล้านดอง ซึ่ง 91% เป็นของ MBBank
ตามคำตัดสินโทษ MBCapital จะต้องจ่ายเงิน 92.5 ล้านดอง เนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามอัตราส่วนการลงทุน ตามรายงานการติดตามของธนาคารพาณิชย์ร่วมทุนเพื่อการลงทุนและการพัฒนาเวียดนาม (BIDV) สาขา Ha Thanh เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2023, 8 มีนาคม 2023 และ 30 กันยายน 2024 โครงสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุนการลงทุนพันธบัตร MB เกินอัตราส่วนที่กำหนดไว้ โดยการตัดสินใจระบุไว้ชัดเจน
ก่อนหน้านี้ บริษัท Viet Cat Fund Management Joint Stock Company ถูกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Securities Commission) ปรับเป็นเงินมากกว่า 312 ล้านดอง จากการละเมิดกฎหลายรายการ บริษัทมีสำนักงานใหญ่อยู่ที่ชั้น 11 ของ DOJI Tower เขตบาดิ่ญ ฮานอย
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Viet Cat Fund Management ถูกปรับเนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎบัตรกองทุนเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ และละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้กู้ยืมหรือโอนเงินทุนของบริษัทให้กับองค์กรและบุคคล ในปี 2022 และ 2023 บริษัทได้จ่ายเงินล่วงหน้าให้กับพนักงาน 2 คน โดยไม่มีเนื้อหางานที่เฉพาะเจาะจง
นอกจากนี้ บริษัทจัดการกองทุน Viet Cat ยังละเมิดกฎหมายด้วยการไม่แยกบุคลากรระหว่างกิจกรรมการลงทุนทางการเงินและกิจกรรมการจัดการกองทุนการลงทุนในหลักทรัพย์อีกด้วย ดังนั้น บริษัทจึงจัดให้บุคคล 1 คนทำการลงทุนทางการเงินและเป็นผู้บริหารของกองทุน Vietnam Value Investment Fund อีกด้วย
ที่มา: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
การแสดงความคิดเห็น (0)