ครอบครัวผู้นำบริษัทตันเต๋าถูกปรับเงินกว่า 1 พันล้านดอง กรณีซื้อขายหลักทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งประกาศว่าได้ออกคำสั่งหมายเลข 63/QD-XPHC เกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อนางสาว Nguyen Thi My Hanh (HCMC) นางสาวฮันห์มีความเกี่ยวข้องกับนายดัง กวาง ฮันห์ ซึ่งเป็นรองประธานถาวรของคณะกรรมการบริษัท Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (รหัสหุ้น ITA) แต่เขาก็ซื้อขายหุ้นตัวนี้หลายครั้งโดยไม่ได้รายงานผล

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง นางสาวเหงียน ทิ มี ฮันห์ ถูกปรับมากกว่า 1,014 พันล้านดองเนื่องจากการไม่รายงานธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้น นางฮันห์ทำธุรกรรมจำนวน 5,795,200 หุ้น (ซื้อ 1,104,700 หุ้น และขายหุ้น ITA 4,690,500 หุ้น) ในเดือนมิถุนายน 2565 ขายหุ้น ITA จำนวน 520,000 หุ้นในเดือนกรกฎาคม 2022 และขายหุ้น ITA จำนวน 88,000 หุ้นในเดือนกันยายน 2022 แต่ไม่ได้รายงานก่อนทำธุรกรรม นอกจากค่าปรับแล้ว นางฮันห์ ยังถูกสั่งระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 3.5 เดือน ตามระเบียบข้อบังคับอีกด้วย

Người nhà lãnh đạo công ty Tân Tạo bị xử phạt về chứng khoán hơn 1 tỉ đồng- Ảnh 1. — สมาชิกครอบครัวของผู้นำบริษัท Tan Tao ถูกปรับกว่า 1 พันล้านดอง ฐานซื้อขายหุ้น ITA โดยไม่รายงาน

นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 19 มกราคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ออกคำสั่งลงโทษทางปกครองต่อองค์กรและบุคคลจำนวน 12 รายที่เกี่ยวข้องกับคดีการจัดการหุ้นในบริษัท Louis Holdings Joint Stock Company ของนาย Do Thanh Nhan อีกด้วย

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกคำตัดสินลงโทษองค์กรและบุคคล 12 รายที่ละเมิดกฎทางปกครอง รวมถึง: Louis Holdings Joint Stock Company; บริษัท โกลเด้นกรุ๊ปจอยท์สต็อก (ชื่อเดิม: บริษัท หลุยส์ แคปิตอลจอยท์สต็อก) และบุคคลอีก 10 คน ซึ่งทั้งหมดอาศัยอยู่ในนครโฮจิมินห์ เช่น ฮาเหงียนอุเยน ฮวิงห์เหงียนเฮืองทรา โง ทิ หว่าย ทานห์; โง ทิ หว่าย ถวง; เหงียน ถิ เกียว เลียน; เหงียน ทิ มินห์ เฮียป; พานทิงา; พัน ทิ ทันห์ เซ็น; พันธิ ถวง; เล กวาง ญวน

ทั้งนี้ การทำธุรกรรมหลักทรัพย์ขององค์กรและบุคคลจำนวน 12 รายในบัญชีจำนวน 12 บัญชีที่เปิดกับบริษัทหลักทรัพย์ Tri Viet และบัญชีจำนวน 2 บัญชีที่เปิดกับบริษัทหลักทรัพย์ APG ถูกระงับเป็นระยะเวลา 9 เดือน เนื่องมาจากมีการให้ยืมบัญชีแก่บุคคลอื่นเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ส่งผลให้เกิดการจัดการตลาดหลักทรัพย์ (องค์กรและบุคคลจำนวน 12 รายที่กล่าวถึงข้างต้นได้ให้ยืมบัญชีแก่คุณ Do Thanh Nhan เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ส่งผลให้เกิดการจัดการตลาดหลักทรัพย์สำหรับรหัสหลักทรัพย์ BII และ TGG ของนาย Do Thanh Nhan)

พร้อมกันนี้ องค์กรและบุคคลที่กล่าวข้างต้นยังถูกห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปี และห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการกองทุนรวมเพื่อการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สาขาของบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ และบริษัทจัดการกองทุนในเวียดนาม และบริษัทการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 19 มกราคม เป็นต้นไป

ลิงค์ที่มา