ซื้อหุ้นก่อนกำหนด ประธานเอเวอเรสต์ ซีเคียวริตี้ โดนปรับและห้ามซื้อขายหุ้น 2 เดือน

นอกจากค่าปรับกว่า 75 ล้านดองแล้ว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังกำหนดบทลงโทษเพิ่มเติมด้วยการระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 เดือนต่อนายเหงียน ไห่ เจา สำหรับการซื้อหุ้นก่อนเวลาลงทะเบียนซื้อขาย

เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2024 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) ได้ออกคำสั่งหมายเลข 617 /QD-XPHC เกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองต่อนาย Nguyen Hai Chau ในการซื้อขายนอกช่วงเวลาที่ ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม หรือบริษัทย่อย เปิดเผยข้อมูล โดยเฉพาะอย่างยิ่งตลาดหลักทรัพย์ฮานอยประกาศว่านาย Nguyen Hai Chau ประธานคณะกรรมการบริษัท Everest Securities Joint Stock Company ได้ลงทะเบียนซื้อหุ้น EVS จำนวน 1,200,000 หุ้นตั้งแต่วันที่ 8 พฤศจิกายน 2022 ถึง 30 พฤศจิกายน 2022 อย่างไรก็ตาม ในวันที่ 7 พฤศจิกายน 2022 คุณ Nguyen Hai Chau ได้ซื้อหุ้น EVS จำนวน 1,005,000 หุ้น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐจะใช้ โทษปรับทางปกครอง เป็น เงิน 75,375 ล้าน ดอง ตาม บทบัญญัติ ของข้อ 3 มาตรา 5 และ ข้อ h ข้อ 4 ข้อ 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของรัฐบาลที่ควบคุมการลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (พระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP) แก้ไขและเพิ่มเติมตามบทบัญญัติของข้อ 4 และข้อ 27 ข้อ 1 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 128/2021/ND-CP ลงวันที่ 30 ธันวาคม 2021 ของรัฐบาลที่แก้ไขและเพิ่มเติมบทความจำนวนหนึ่งของพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP (พระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 128/2021/ND-CP)

พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. ยังได้ใช้ มาตรการลงโทษเพิ่มเติม ด้วย การระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 02 เดือน ตามที่กำหนดไว้ในข้อ ก. วรรค 7 มาตรา 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP แก้ไขและเพิ่มเติมตามบทบัญญัติของวรรค 27 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 128/2021/ND-CP

ตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2562 บุคคลภายในของบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนของรัฐ และบุคคลที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ จะต้องเปิดเผยข้อมูลก่อนและหลังทำธุรกรรม หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของหุ้น สิทธิซื้อหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ สิทธิซื้อหุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิกองทุน สิทธิซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิกองทุน หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่มีการค้ำประกันโดยอ้างอิงหลักทรัพย์ของบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนของรัฐ

บุคคลภายในคือบุคคลที่ดำรงตำแหน่งสำคัญในการบริหารและจัดการบริษัท กองทุนของรัฐ และบริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ ซึ่งประธานกรรมการบริษัท หรือ ประธานกรรมการบริษัท หรือ ประธานกรรมการบริษัท สมาชิกคณะกรรมการบริษัท หรือ กรรมการบริษัท ผู้แทนตามกฎหมาย กรรมการผู้จัดการใหญ่ (ผู้อำนวยการ) รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ (รองผู้อำนวยการ) ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน หัวหน้าฝ่ายบัญชี และตำแหน่งผู้บริหารเทียบเท่า ได้รับเลือกโดยที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น หรือ แต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท หรือ กรรมการบริษัท หรือ ประธานกรรมการบริษัท หัวหน้าคณะกรรมการกำกับดูแลและกรรมการคณะกรรมการกำกับดูแล (หัวหน้าคณะ), กรรมการตรวจสอบภายใน; เลขานุการบริษัท เจ้าหน้าที่กำกับดูแลกิจการ และเจ้าหน้าที่เปิดเผยข้อมูลที่ได้รับอนุญาต รวมอยู่ในรายการนี้

คุณเหงียน ไห่ เจา (เกิดเมื่อปี พ.ศ. 2529) เข้าร่วมคณะกรรมการบริหาร ของบริษัท Everest Securities Joint Stock Company ตั้งแต่ปี พ.ศ. 2561 และดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหารตั้งแต่เดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2564 การทำธุรกรรมหุ้น EVS ในเดือนพฤศจิกายน พ.ศ. 2565 เป็นการซื้อหุ้นเพิ่มเติมของ Everest Securities โดยบุคคลนี้เช่นกัน ปัจจุบัน คุณ Chau ถือหุ้น EVS จำนวน 4.06 ล้านหุ้น คิดเป็น 2.47% ของทุนจดทะเบียน

ที่มา: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html