บริษัทหลักทรัพย์ VIX ถูกปรับ 315 ล้านดองจากการละเมิดกฎหลายกรณี

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งออกคำสั่งฉบับที่ 1163 เกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตรทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ VIX (HoSE: VIX) ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 22 เลขที่ 52 Le Dai Hanh แขวง Le Dai Hanh เขต Hai Ba Trung กรุงฮานอย

ทั้งนี้ VIX ถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง ตามบทบัญญัติในข้อ g วรรค 3 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ของรัฐบาล ซึ่งกำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนกฎหมายในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สำหรับการฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า

โดยเฉพาะบางคำสั่งซื้อที่รับที่เคาน์เตอร์โดยตรงไม่มีข้อมูลครบถ้วนเกี่ยวกับเวลาที่ลูกค้าสั่งซื้อและเวลาที่ได้รับคำสั่งซื้อของบริษัท นอกจากนี้ บริษัทยังอนุญาตให้ลูกค้าบางรายวางคำสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อเงินในบัญชีไม่เพียงพอ

VIX ยังถูกปรับเพิ่มอีก 137.5 ดอลลาร์เนื่องจากการอนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อของบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้นบางบัญชีในบางวันทำการ

การเงิน - ธนาคาร - หลักทรัพย์ VIX ปรับ 315 ล้านดองจากการละเมิดหลายกรณี

นอกจากนี้ VIX จะต้องจ่ายค่าปรับเพิ่มเติมอีก 40 ล้านดอง สำหรับการจัดการให้พนักงานดำรงตำแหน่งในเวลาเดียวกัน ทั้งที่พวกเขาไม่ได้รับอนุญาตให้ทำเช่นนั้น ดังนั้นบริษัทจึงได้จัดให้มีบุคลากรตรวจสอบภายในเพื่อปฏิบัติงานอื่นๆ ในบริษัทควบคู่ไปด้วย ดังนั้นค่าปรับทั้งหมดที่ VIX จะต้องชำระคือ 315 ล้านดอง

VIX Securities Corporation ก่อตั้งขึ้นในปี พ.ศ. 2550 ภายใต้ชื่อ Vincom Securities Corporation หุ้นของบริษัทที่มีรหัสจดทะเบียน VIX ได้รับการจดทะเบียนอย่างเป็นทางการในตลาดหลักทรัพย์ฮานอยตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2552

เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2020 บริษัทได้เปลี่ยนชื่ออย่างเป็นทางการเป็น VIX Securities Joint Stock Company เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2021 หุ้นของ VIX Securities ได้มีการซื้อขายอย่างเป็นทางการบนตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์

กิจกรรมหลักของบริษัท ได้แก่ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การซื้อขายหลักทรัพย์ การรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และที่ปรึกษาการลงทุนใน หลักทรัพย์

ทู ฮวง

แหล่งที่มา