Личность группы должностных лиц по ценным бумагам, привлеченных к ответственности
Агентство следственной полиции (C01) Министерства общественной безопасности только что опубликовало дополнительное следственное заключение, предлагая привлечь к ответственности 4 обвиняемых, являющихся руководителями Фондовой биржи города Хошимин (Хосе), за преступление «Злоупотребление положением и властью при исполнении служебных обязанностей», в том числе: Чан Дак Синх (бывший председатель Совета директоров биржи); Ле Хай Тра (бывший член Совета директоров, Генеральный директор, независимый член Совета по листингу); Трам Туан Ву (бывший заместитель генерального директора, заместитель председателя Совета по листингу) и Ле Тхи Тует Ханг (директор Департамента управления листингом и оценки, член Совета по листингу).
Кроме того, следственный орган также предложил привлечь к ответственности г-на Ле Конга Дьена (директора Департамента по надзору за публичными компаниями при Государственной комиссии по ценным бумагам); Дуонг Ван Тхань (генеральный директор Вьетнамского депозитарного центра ценных бумаг); Фам Минь Чунг (начальник отдела регистрации ценных бумаг Вьетнамского депозитария ценных бумаг) за преступление «Раскрытие ложной информации или сокрытие информации при осуществлении деятельности с ценными бумагами».
Установлено, что нарушения вышеуказанной группы должностных лиц связаны с актами «Манипулирования фондовым рынком» и «Мошеннического присвоения имущества» г-на Трин Ван Куйета (бывшего председателя FLC Group) и его сообщников.
Ответчик Тран Дак Синх.
В частности, в ходе «манипулирования фондовым рынком» с середины 2017 года по начало 2022 года Тринь Ван Куйет поручил своей сестре Тринь Тхи Минь Хюэ и сообщникам... открыть счета в ценных бумагах и банковские счета для использования в целях манипулирования фондовым рынком для 5 биржевых кодов AMD, HAI, GAB, FLC, ART, незаконно получив прибыль в размере более 723 миллиардов донгов.
Что касается деяния «Мошенническое присвоение имущества», следственное агентство заявило, что в период с 2014 по 2016 год Тринь Ван Кует руководил лицами, являвшимися руководителями и сотрудниками компании Faros и компаний, входящих в группу FLC; Родственники и члены семьи выступили в качестве акционеров, вносящих капитал, прибегли к уловкам для создания и подписания поддельных документов о внесении капитала, сфальсифицировав более 3 102 млрд донгов взноса капитала в компанию Faros, увеличив уставный капитал компании с 1,5 млрд донгов до 4 300 млрд донгов.
После этого обвиняемые создали досье, обратились в государственные органы по управлению ценными бумагами с просьбой одобрить регистрацию публичной компании, зарегистрировать депозитарий ценных бумаг и разместить 430 миллионов акций, сформированных из фиктивного взноса в капитал компании Faros, на фондовой бирже города Хошимин, затем продали 391 миллион акций за 4,818 млрд донгов, в ходе чего следственный орган установил, что группа г-на Кьета присвоила более 3,620 млрд донгов у инвесторов на фондовом рынке.
Обвиняемый Ле Хай Тра.
Руководители HOSE помогают благодаря предыдущим отношениям
В ходе дополнительного расследования C01 установил, что после получения заявки на листинг акций Faros ответчик Тран Дак Синх, будучи председателем совета директоров HOSE, знал, что проверенные финансовые отчеты этого предприятия за 2014 и 2015 годы были «ненадлежащими; «Недостаточно оснований для определения фактического размера внесенного капитала». Однако благодаря личным связям и многократной помощи со стороны г-на Куйета и Доана Ван Фыонга (бывшего генерального директора FLC Group, который находится в бегах), г-н Синх поддержал листинг Faros.
Наряду с этим г-н Синх также неоднократно напрямую направлял своих подчиненных Ле Хай Тра, Трам Туан Ву и Ле Тхи Тхань Ханг для создания скорейших условий для Фароса.
Согласно правилам деятельности HOSE, оценка и утверждение листинга акций не входят в компетенцию Совета директоров. Однако в августе 2016 года, когда Faros еще не полностью подала документы, г-н Синх поручил Совету директоров HOSE выпустить уведомление с просьбой к Совету по листингу предоставить отчет о результатах оценки.
Ответчик Тринь Ван Куйет.
Совет директоров HOSE, включая г-на Синха, одобрил листинг и подписал резолюцию, в которой говорилось: «Профиль Faros соответствует всем условиям листинга». С этого момента биржевой код Faros был одобрен для листинга, номинальная стоимость акции — 10 000 донгов за акцию.
При оценке досье на регистрацию листинга Faros г-н Ле Хай Тра четко знал, что в отчете о финансовом аудите были «нарушения», поскольку не было никаких оснований для определения фактического размера внесенного капитала; а также провел две встречи с членами Совета по листингу, и все они согласились с тем, что условия не были выполнены, и потребовали от компании объяснений. Однако, получив пояснительный отчет Faros, г-н Тра и члены Совета по листингу не стали его изучать, а сразу согласились.
В ходе расследования г-н Тра признался в «отношениях» с г-ном Куйетом и подчиненными председателя ФЛК. Одобрение листинга помогает Faros привлекать капитал от инвесторов на рынке, а HOSE получает доход от листинговых сборов и комиссий за операции с ценными бумагами, тем самым повышая свою репутацию.
Находясь на посту директора по надзору за публичными компаниями, при проверке документов Faros он обнаружил, что для определения размера внесенного капитала не было достаточных оснований. Однако ответчик Ле Конг Дьен не проверил, а подписал документ об одобрении регистрационного дела, а затем объявил об этом в СМИ. Faros успешно вышла на биржу с уставным капиталом в 4 300 млрд донгов.
Показания г-на Дьена показали, что, поскольку Faros — крупная компания, у г-на Кьета было много связей с руководителями на всех уровнях и компания, специализирующаяся на юридическом консалтинге, поэтому он боялся.
В ходе оценки г-н Дьен запросил дополнительные доказательства, но компания Faros дважды пожаловалась на него за превышение полномочий, что создало трудности для бизнеса. Поскольку г-н Дин боялся повлиять на свою работу, он знал, что это неправильно, но все равно сделал это.
Источник
Комментарий (0)