Недавно не только листингуемые предприятия и компании, работающие с ценными бумагами, но и многие отечественные и зарубежные фонды были «названы» инспекционным органом Комиссии по ценным бумагам, включая фонды MBCapital и Viet Cat.
Агентство по управлению рынком ценных бумаг ужесточает штрафы в этой сфере - Фото: QUANG DINH
Покупка и продажа акций, которые должны быть представлены в отчете, но не представлены в отчете
Государственная комиссия по ценным бумагам только что подписала и издала Решение № 42 об административных санкциях в секторе ценных бумаг в отношении акционерной компании Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management.
Штаб-квартира Dragon Capital Vietnam находится в районе 1 города Хошимин.
Согласно решению, указанный крупный инвестиционный фонд был оштрафован на 137,5 млн донгов за непредоставление отчета об ожидаемой сделке.
В частности, инвестиционный фонд DC Dynamic Securities (DC Fund), управляемый Dragon Capital, является организацией, связанной с г-ном Луу Дык Ханем — председателем представительского совета DC Fund и заместителем председателя совета директоров Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).
Согласно нормативным актам, компания Dragon Capital Fund Management Company исполняет обязанность по раскрытию информации от имени DC Fund. Однако компания не сообщила об ожидаемых транзакциях по некоторым транзакциям DC Fund в 2021–2022 годах.
В котором агентство по управлению фондовым рынком четко указало, что 14 октября 2021 года DC Fund купил 200 000 акций HDB.
26 октября 2021 года DC Fund купил 100 000 акций HDB. В ноябре 2021 года этот фонд торговал 450 000 акций HDB (из которых 300 000 акций он купил и 150 000 акций продал).
2 декабря 2021 года DC Fund продолжил покупку 150 000 акций HDB. Затем, в апреле 2022 года, DC Fund продал 400 000 акций HDB, а месяц спустя — 200 000 единиц.
Авансовый платеж 2 сотрудникам без конкретной должностной инструкции
В последнее время не только листингуемые предприятия и компании, работающие с ценными бумагами, но и многие отечественные и зарубежные фонды были «названы» инспекционным органом Комиссии по ценным бумагам.
Ранее в этом году Инспекция Государственной комиссии по ценным бумагам наложила административные санкции на акционерное общество «MB Investment Fund Management» (MBCapital).
На своем сайте MBCapital позиционирует себя как компанию по управлению фондами с уставным капиталом в 323 млрд донгов, 91% которого принадлежит MBBank.
Согласно решению о штрафе, MBCapital должен выплатить 92,5 млн донгов за несоблюдение инвестиционного коэффициента. Согласно отчету о мониторинге филиала Акционерного коммерческого банка инвестиций и развития Вьетнама (BIDV) в Хатхане, 23 февраля 2023 года, 8 марта 2023 года и 30 сентября 2024 года структура инвестиционного портфеля инвестиционного фонда MB Bond превысила установленный коэффициент, об этом четко указано в решении.
Ранее Комиссия по ценным бумагам также оштрафовала акционерную компанию Viet Cat Fund Management на сумму более 312 миллионов донгов за многочисленные нарушения. Штаб-квартира компании находится на 11-м этаже башни DOJI в районе Бадинь, Ханой.
В частности, компания Viet Cat Fund Management была оштрафована за несоблюдение устава инвестиционного фонда ценных бумаг и нарушение правил кредитования или передачи капитала компании организациям и физическим лицам. В 2022 и 2023 годах компания выдала авансы двум сотрудникам без конкретного содержания работы.
Кроме того, Viet Cat Fund Management также нарушила закон, не разделив персонал между деятельностью по финансовым инвестициям и деятельностью по управлению фондами инвестиций в ценные бумаги. Соответственно, компания нанимает одного человека для осуществления финансовых инвестиций, а также для исполнения обязанностей руководителя Vietnam Value Investment Fund.
Источник: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
Комментарий (0)