'Ông lớn' Dragon Capital bị phạt vì mua bán cổ phiếu HDB không báo cáo

Thời gian qua, không chỉ các doanh nghiệp niêm yết, các công ty chứng khoán, mà nhiều quỹ trong và ngoài nước cũng bị cơ quan thanh tra Ủy ban Chứng khoán "điểm tên", trong đó có MBCapital, quỹ Việt Cát.

Một công ty quản lý quỹ ở TP.HCM bị phạt vì mua bán cổ phiếu HDB không báo cáo - Ảnh 1. — Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán tăng cường xử phạt trên lĩnh vực này - Ảnh: QUANG ĐỊNH

Mua bán cổ phiếu thuộc diện phải báo cáo nhưng không báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký ban hành quyết định số 42 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam.

Dragon Capital Việt Nam có địa chỉ trụ sở chính ở quận 1, TP.HCM.

Theo quyết định, quỹ đầu tư lớn nêu trên bị phạt 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC), thuộc quản lý của Dragon Capital, là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC, đồng thời là phó chủ tịch hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển TP.HCM (HDB).

Theo quy định, Công ty quản lý quỹ Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên công ty này lại đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với một số giao dịch của Quỹ DC từ năm 2021 - 2022.

Trong đó, cơ quan quản lý thị trường chứng khoán liệt kê rõ ngày 14-10-2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB.

Ngày 26-10-2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11-2021, quỹ này lại giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu).

Đến ngày 2-12-2021, Quỹ DC lại tiếp tục mua 150.000 cổ phiếu HDB. Sau đó, đến tháng 4-2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB và 1 tháng sau đó bán ra 200.000 đơn vị.

Tạm ứng tiền cho 2 nhân viên mà không có nội dung công việc cụ thể

Thời gian qua, không chỉ các doanh nghiệp niêm yết, các công ty chứng khoán, mà nhiều quỹ trong và ngoài nước cũng bị cơ quan thanh tra Ủy ban Chứng khoán "điểm tên".

Đầu năm nay, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư MB (MBCapital).

Trên website, MBCapital giới thiệu là công ty quản lý quỹ có vốn điều lệ 323 tỉ đồng, do MBBank sở hữu 91% cổ phần.

Theo quyết định xử phạt, MBCapital phải nộp 92,5 triệu đồng do không tuân thủ tỉ lệ đầu tư. Báo cáo giám sát của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) - chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23-2-2023, ngày 8-3-2023 và ngày 30-9-2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư trái phiếu MB vượt quá tỉ lệ theo quy định, quyết định nêu rõ.

Trước đó, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Việt Cát cũng bị Ủy ban Chứng khoán phạt hơn 312 triệu đồng với nhiều vi phạm. Công ty này có trụ sở ở tầng 11 tòa nhà DOJI Tower, quận Ba Đình, Hà Nội.

Cụ thể Quản lý quỹ Việt Cát bị phạt do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, vi phạm quy định về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân. Trong năm 2022 và 2023, công ty này đã tạm ứng tiền cho 2 nhân viên mà không có nội dung công việc cụ thể.

Ngoài ra, Quản lý quỹ Việt Cát còn vi phạm khi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo đó, công ty bố trí 1 nhân sự thực hiện đầu tư tài chính, đồng thời là nhân viên điều hành cho Quỹ đầu tư giá trị Việt.