증권사, SHB와 수천억 거래하다 고객자금 횡령·위법

증권위원회는 사이공-하노이 증권 주식회사(SHS)에 벌금을 부과했습니다. 도 광 빈(Do Quang Vinh) 씨가 회장으로 있는 증권회사는 수많은 위반 사항으로 인해 14억 달러에 가까운 벌금을 내야 했습니다.

Chứng khoán SHS: 'Nhập nhằng' tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — Do Quang Vinh 씨는 SHS의 회장입니다. - 사진: SHS

용의 해 마지막 근무일에 국가증권위원회는 사이공-하노이 증권 주식회사(SHS)에 행정 제재를 부과하기로 결정했습니다.

SHS는 일련의 위반 사항으로 인해 14억 VND에 가까운 벌금을 내야 했습니다. 특히, SHB와의 1조 달러 규모의 거래에서 위반 사항이 발생했습니다. SHB는 Do Quang Hien(일명 Hien 씨, Do Quang Vinh 씨의 아버지)이 이사회 회장을 맡고 있는 은행입니다.

SHS 전문 계정 혼란

과징금 결정문에는 SHS가 고객 자산을 증권사 자산과 분리하여 관리하지 못했다는 사실이 명시돼 있습니다.

어느 시점에서 SHS는 전용 계좌와 회사 지불 계좌 간에 자금 이체를 시작합니다. 이 위반으로 인해 SHS는 1억 7,500만 VND의 벌금을 물었습니다.

현행 규정에 따르면, 고객은 거래에 앞서 증권회사에 자금을 이체해야 합니다. 전용 계좌는 고객 거래에만 사용됩니다.

증권회사는 각 고객의 증권거래예금과 증권회사의 자금을 별도로 관리해야 하며, 고객의 자금과 증권회사의 자금을 분리해야 합니다.

또한 고객 자금과 관련하여, SHS는 고객의 증권 거래 예금을 관리하기 위해 상업은행에 전문 계좌를 개설하는 것과 관련된 규정에 따라 증권위원회에 제때 보고하지 않았다는 이유로 벌금을 부과받았습니다.

또한 SHS는 고객이 증거금 거래 계좌의 현재 구매력을 초과하는 증거금 거래를 하도록 허용함으로써 법을 위반했습니다.

고객 거래 주문 접수 및 체결 규정 위반과 관련하여, SJS는 일부 고객이 증권 거래 계좌에 충분한 자금이 없을 때에도 증권 매수 주문을 하도록 허용한 적이 있습니다.

위원회는 위 위반에 대해 1억 2,500만 VND의 벌금을 부과하는 것 외에도, 거래 주문 접수 및 실행에 관한 규정을 위반한 증권 실무자에게 1~3개월 동안 증권 실무 허가증 사용 권한을 취소합니다.

증권위원회에 따르면 SHS는 또한 BIDV와 사이공하노이상업합자은행(SHB)과 협력하여 증권위원회의 승인 없이 일부 고객에게 증권을 매수하기 위한 자금을 대출하는 서비스를 제공했습니다. 이러한 오류에 대해서는 최대 2억 5천만 VND의 벌금이 부과됩니다.

SHS는 대출 제한 규정을 위반했을 뿐만 아니라, 하노이 기술 금융 투자 주식회사와의 고객 검색 및 소개 계약, 엔캐피탈 홀딩스와의 주식 매매 계약에 따라 예금 지급 방식으로 고객에게 돈을 대출하면서 위반 행위를 저질렀지만, 서명한 계약서를 이행하지 않고 원금과 수수료를 환불했습니다.