Récemment, non seulement les entreprises cotées et les sociétés de valeurs mobilières, mais également de nombreux fonds nationaux et étrangers ont été « nommés » par l'agence d'inspection de la Commission des valeurs mobilières, notamment MBCapital et le fonds Viet Cat.
L'agence de gestion du marché des valeurs mobilières alourdit les sanctions dans ce domaine - Photo : QUANG DINH
Achat et vente d'actions qui doivent être déclarées mais qui ne sont pas déclarées
La Commission des valeurs mobilières de l'État vient de signer et d'émettre la décision n° 42 sur les sanctions administratives dans le secteur des valeurs mobilières à l'encontre de Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.
Dragon Capital Vietnam a son siège social dans le district 1, à Ho Chi Minh-Ville.
Selon la décision, le grand fonds d'investissement susmentionné a été condamné à une amende de 137,5 millions de VND pour ne pas avoir déclaré la transaction prévue.
Plus précisément, le DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), géré par Dragon Capital, est une organisation liée à M. Luu Duc Khanh - Président du Conseil des représentants du DC Fund et Vice-président du Conseil d'administration de la Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).
Conformément à la réglementation, Dragon Capital Fund Management Company s'acquitte de l'obligation de divulguer des informations au nom de DC Fund. Toutefois, la société n'a pas communiqué sur les transactions attendues pour certaines transactions du Fonds DC de 2021 à 2022.
Dans lequel, l'agence de gestion du marché boursier a clairement indiqué que le 14 octobre 2021, DC Fund a acheté 200 000 actions HDB.
Le 26 octobre 2021, DC Fund a acheté 100 000 actions HDB. En novembre 2021, ce fonds a négocié 450 000 actions HDB (dont 300 000 actions ont été achetées et 150 000 actions vendues).
Le 2 décembre 2021, DC Fund a continué d'acheter 150 000 actions HDB. Puis, en avril 2022, DC Fund a vendu 400 000 actions HDB et 1 mois plus tard, 200 000 unités.
Paiement anticipé à 2 employés sans description de poste spécifique
Récemment, non seulement les entreprises cotées et les sociétés de valeurs mobilières, mais également de nombreux fonds nationaux et étrangers ont été « nommés » par l'agence d'inspection de la Commission des valeurs mobilières.
Plus tôt cette année, l'Inspection de la Commission des valeurs mobilières de l'État a imposé des sanctions administratives à MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).
Sur le site Web, MBCapital se présente comme une société de gestion de fonds avec un capital social de 323 milliards de VND, dont 91 % sont détenus par MBBank.
Selon la décision de sanction, MBCapital doit payer 92,5 millions de VND pour non-respect du ratio d'investissement. Selon le rapport de surveillance de la Banque commerciale par actions pour l'investissement et le développement du Vietnam (BIDV) - succursale de Ha Thanh, le 23 février 2023, le 8 mars 2023 et le 30 septembre 2024, la structure du portefeuille d'investissement du MB Bond Investment Fund a dépassé le ratio prescrit, la décision l'indique clairement.
Auparavant, Viet Cat Fund Management Joint Stock Company avait également été condamnée à une amende de plus de 312 millions de VND par la Commission des valeurs mobilières pour de nombreuses violations. Le siège social de la société est situé au 11e étage de la tour DOJI, dans le district de Ba Dinh, à Hanoi.
Plus précisément, Viet Cat Fund Management a été condamné à une amende pour non-respect de la charte du fonds d'investissement en valeurs mobilières et violation des réglementations sur le prêt ou le transfert du capital de la société à des organisations et à des particuliers. En 2022 et 2023, l'entreprise a avancé de l'argent à 2 salariés sans contenu de poste spécifique.
En outre, Viet Cat Fund Management a également violé la loi en ne séparant pas le personnel entre les activités d'investissement financier et les activités de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières. En conséquence, la société désigne une personne pour effectuer des investissements financiers et également être un dirigeant du Vietnam Value Investment Fund.
Source : https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
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