La Commission des valeurs mobilières vient d'infliger une amende à Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Avec une longue liste de violations, la société de valeurs mobilières présidée par M. Do Quang Vinh a dû payer près de 1,4 milliard d'amendes.
M. Do Quang Vinh est le président de SHS - Photo : SHS
Le dernier jour ouvrable de l'année du Dragon, la Commission nationale des valeurs mobilières a rendu une décision imposant des sanctions administratives à la Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).
Suite à une série de violations, SHS a dû payer près de 1,4 milliard de VND d'amendes. Il s'agit notamment d'une violation découlant d'une transaction d'un billion de dollars avec SHB - la banque dont M. Do Quang Hien (alias M. Hien, père de M. Do Quang Vinh) est le président du conseil d'administration.
Confusion des comptes spécialisés SHS
La décision de sanction indique clairement que SHS n’a pas géré les actifs des clients séparément des actifs des sociétés de valeurs mobilières.
À un moment donné, SHS initie un transfert de fonds entre le compte dédié et le compte de paiement de l’entreprise. Pour cette violation, SHS a été condamné à une amende de 175 millions de VND.
Conformément à la réglementation en vigueur, avant de négocier, les clients doivent transférer de l'argent à la société de valeurs mobilières. Les comptes dédiés sont réservés au trading des clients uniquement.
Les sociétés de valeurs mobilières doivent gérer séparément les dépôts de négociation de titres de chaque client et séparer l'argent des clients de l'argent de la société de valeurs mobilières.
Également en lien avec l'argent des clients, SHS a également été condamné à une amende pour ne pas avoir fait rapport à la Commission des valeurs mobilières à temps, comme l'exige la réglementation relative à l'ouverture d'un compte spécialisé dans une banque commerciale pour gérer les dépôts de négociation de titres des clients.
En outre, SHS a également violé la loi en permettant aux clients d'effectuer des transactions sur marge qui dépassaient le pouvoir d'achat actuel du compte de trading sur marge du client.
En ce qui concerne la violation des réglementations relatives à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients, SJS a, à certains moments, autorisé certains clients à passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils n'avaient pas suffisamment d'argent sur leurs comptes de négociation de titres.
En plus de l'amende de 125 millions de VND pour la violation ci-dessus, la Commission révoque également le droit d'utiliser le certificat de pratique des valeurs mobilières pendant 1 à 3 mois pour les praticiens des valeurs mobilières qui enfreignent la réglementation sur la réception et l'exécution des ordres de négociation.
Selon la Commission des valeurs mobilières, SHS s'est également coordonnée avec la BIDV et la Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) pour fournir des services à certains clients afin d'emprunter de l'argent pour acheter des titres sans l'approbation de la Commission des valeurs mobilières. Cette erreur est passible d’une amende pouvant aller jusqu’à 250 millions de VND.
En plus d'avoir violé la réglementation sur les restrictions de prêt, SHS a également commis des violations en prêtant de l'argent à des clients sous forme de paiement d'acompte conformément aux contrats de recherche et de présentation de clients à Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company et aux contrats d'achat et de vente d'actions avec Encapital Holdings, mais n'a pas respecté les contrats signés, le principal et les frais étant remboursés.
SHS doit cesser d’utiliser l’argent de SHB pour prêter de l’argent aux clients afin d’acheter des titres.
Lorsqu'elles fournissent des services de valeurs mobilières ou d'autres services, les sociétés de valeurs mobilières doivent rendre compte à la Commission des valeurs mobilières.
Toutefois, SHS a fourni des services de connexion et transféré de l'argent de clients ayant signé des contrats de courtage en valeurs mobilières vers des comptes de négociation de valeurs mobilières d'autres clients (Fintech) sans en informer la Commission. Pour cette erreur, SHS a été condamné à une amende pouvant aller jusqu'à 225 millions de VND.
La Commission des valeurs mobilières a également demandé à SHS de cesser de se coordonner avec des banques telles que BIDV et SHB pour fournir des services de marge.
En outre, l'organisme de gestion exige que SHS ne fournisse pas de services de valeurs mobilières ou d'autres services sans rapport, sans avis écrit ou sans orientation des autorités compétentes.
SHS a également divulgué des informations incomplètes sur les transactions entre parties liées dans les rapports de gestion pour 2022, 2023 et les 6 premiers mois de 2022, 2023 et 2024.
SHS n’indique pas entièrement la quantité et la valeur totale des transactions dans la section des transactions entre la société et les parties liées ; ou entre la société et les principaux actionnaires, les initiés ou les personnes liées aux initiés.
SHS a également violé les réglementations sur les transactions avec les actionnaires, les dirigeants d’entreprise et les personnes liées.
Selon le rapport financier audité pour 2022, SHS a des transactions pour recevoir des prêts d'une valeur totale de transaction de 5 381 milliards de VND et rembourser des prêts d'une valeur totale de transaction de 7 118 milliards de VND avec SHB (partie liée), soit plus de 35 % de la valeur totale des actifs de la société dans le rapport financier 2022.
Il convient de noter que ce qui précède n’a pas été approuvé par l’assemblée générale des actionnaires.
Source : https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm
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