Identidad del grupo de funcionarios de valores procesados
La Agencia de Policía de Investigación (C01) del Ministerio de Seguridad Pública acaba de emitir una conclusión de investigación complementaria, proponiendo procesar a 4 acusados que son líderes de la Bolsa de Valores de Ciudad Ho Chi Minh (Hose) por el delito de "abuso de posición y poder en el desempeño de funciones oficiales", entre ellos: Tran Dac Sinh (ex presidente de la junta directiva de la Bolsa); Le Hai Tra (ex miembro del Consejo de Administración, Director General, miembro independiente del Consejo de Cotización); Tram Tuan Vu (exdirector general adjunto, vicepresidente del Consejo de Cotización) y Le Thi Tuyet Hang (directora del Departamento de Gestión y Valoración de Cotizaciones, miembro del Consejo de Cotización).
Además, el organismo de investigación también propuso procesar al Sr. Le Cong Dien (Director del Departamento de Supervisión de Empresas Públicas de la Comisión Estatal de Valores); Duong Van Thanh (Director General del Centro de Depósito de Valores de Vietnam); Pham Minh Trung (Jefe del Departamento de Registro de Valores del Depósito de Valores de Vietnam) por el delito de "Divulgar información falsa u ocultar información en actividades de valores".
Se determinó que las violaciones del grupo de funcionarios antes mencionado estaban relacionadas con los actos de "manipulación del mercado de valores" y "apropiación fraudulenta de propiedad" del Sr. Trinh Van Quyet (ex presidente del Grupo FLC) y sus cómplices.
Acusado Tran Dac Sinh.
Específicamente, en el acto de "manipulación del mercado de valores", desde mediados de 2017 hasta principios de 2022, Trinh Van Quyet ordenó a su hermana Trinh Thi Minh Hue y cómplices... que abrieran cuentas de valores y cuentas bancarias para usarlas para manipular el mercado de valores para 5 códigos bursátiles AMD, HAI, GAB, FLC, ART, obteniendo ganancias ilegales de más de 723 mil millones de VND.
Respecto al acto de "apropiación fraudulenta de propiedad", la agencia de investigación acusó que desde 2014 a 2016, Trinh Van Quyet dirigió a personas que eran líderes y empleados de Faros Company y empresas pertenecientes al Grupo FLC; Los parientes y miembros de la familia se hicieron pasar por accionistas que aportaban capital, llevaron a cabo trucos para crear y firmar documentos falsos de contribución de capital, falsificando más de 3,102 mil millones de VND de contribución de capital a la Compañía Faros, aumentando el capital estatutario de la Compañía de 1.5 mil millones de VND a 4.300 mil millones de VND.
Después de eso, los acusados crearon un expediente, solicitaron a las agencias de gestión de valores del Estado que aprobaran el registro de una empresa pública, registraran el depósito de valores y cotizaran 430 millones de acciones formadas a partir de la contribución de capital falsa de Faros Company en la Bolsa de Valores de la ciudad de Ho Chi Minh, luego vendieron 391 millones de acciones por 4.818 billones de VND, en el que la agencia de investigación determinó que el grupo del Sr. Quyet se apropió de más de 3.620 billones de VND de los inversores en el mercado de valores.
Acusado Le Hai Tra.
Los líderes de HOSE ayudan debido a las relaciones previas
En una investigación adicional, C01 determinó que después de recibir la solicitud de cotización de las acciones de Faros, el acusado Tran Dac Sinh, en su papel de presidente del consejo directivo de HOSE, sabía que los informes financieros auditados de 2014 y 2015 de esta empresa eran "inapropiados; "No hay suficientes bases para determinar el capital aportado realmente", pero, gracias a sus relaciones personales y a la ayuda que le brindaron en numerosas ocasiones el Sr. Quyet y Doan Van Phuong (exdirector general del Grupo FLC, que se encuentra prófugo), el Sr. Sinh apoyó la inclusión de Faros en la bolsa.
Además de eso, el Sr. Sinh también ordenó directamente a sus subordinados Le Hai Tra, Tram Tuan Vu y Le Thi Thanh Hang muchas veces para crear las primeras condiciones para Faros.
De acuerdo con el reglamento operativo de HOSE, la valoración y aprobación de la cotización de acciones no está bajo la autoridad del Consejo de Administración. Sin embargo, en agosto de 2016, cuando Faros aún no había completado completamente los documentos, el Sr. Sinh ordenó a la Oficina de la Junta Directiva de HOSE que emitiera un aviso, solicitando al Consejo de Cotización que informara sobre los resultados de la tasación.
Acusado Trinh Van Quyet.
La Junta Directiva de HOSE, incluido el Sr. Sinh, aprobó la cotización y firmó una resolución que establece: "El perfil de Faros cumple con todas las condiciones de cotización". A partir de ese momento, el código bursátil de Faros fue aprobado para su cotización, con un valor nominal de 10.000 VND por acción.
Al evaluar el expediente de registro de cotización de Faros, el Sr. Le Hai Tra sabía claramente que el informe de auditoría financiera tenía "violaciones" porque no había base para determinar el capital aportado real; así como tener dos reuniones con los miembros del Consejo de Listado y todos coincidieron en que no se cumplían las condiciones, exigiendo a la empresa explicaciones. Sin embargo, al recibir el informe explicativo de Faros, el Sr. Tra y los miembros del Consejo de Listado no lo estudiaron, sino que aceptaron inmediatamente.
En la agencia de investigación, el Sr. Tra confesó tener una "relación" con el Sr. Quyet y los subordinados del presidente del FLC. La aprobación para la cotización ayuda a Faros a atraer capital de los inversores en el mercado y HOSE obtiene ingresos por tarifas de cotización y tarifas de transacciones de valores, mejorando así su reputación.
En su calidad de Director de Supervisión de Empresas Públicas, al revisar la documentación de Faros, descubrió que no existía base suficiente para determinar el capital aportado. Sin embargo, el acusado Le Cong Dien no verificó, sino que firmó el documento aprobando el expediente de registro y luego lo anunció en los medios de comunicación. Faros fue incluida con éxito en la bolsa con un capital social de 4,3 billones de VND.
El testimonio del Sr. Dien mostró que debido a que Faros es una gran empresa, el Sr. Quyet tiene muchas relaciones con líderes de todos los niveles y tiene una empresa especializada en consultoría jurídica, por lo que tenía miedo.
Durante la evaluación, el Sr. Dien solicitó más pruebas, pero Faros lo denunció dos veces por excederse en su autoridad, lo que causó dificultades para el negocio. Por miedo a afectar su trabajo, el Sr. Dien sabía que estaba mal, pero aún así lo hizo.
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