La Comisión de Valores acaba de multar a Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Con una larga lista de violaciones, la compañía de valores presidida por el Sr. Do Quang Vinh tuvo que pagar casi 1.400 millones en multas.
El señor Do Quang Vinh es el presidente de SHS - Foto: SHS
El último día laborable del año del Dragón, la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).
Por una serie de infracciones, SHS tuvo que pagar casi 1.400 millones de VND en multas. Cabe destacar que hubo una violación a raíz de una transacción de un billón de dólares con SHB, el banco donde el Sr. Do Quang Hien (también conocido como el Sr. Hien, padre del Sr. Do Quang Vinh) es presidente del consejo de administración.
Confusión en la cuenta especializada de SHS
La decisión sobre la sanción establece claramente que SHS no gestionó los activos de los clientes de forma separada de los activos de la compañía de valores.
En algún momento, SHS inicia una transferencia de fondos entre la cuenta dedicada y la cuenta de pago corporativa. Por esta violación, SHS fue multada con 175 millones de VND.
Según la normativa vigente, antes de realizar una operación, los clientes deben transferir dinero a la compañía de valores. Las cuentas dedicadas son solo para transacciones de clientes.
Las compañías de valores deben gestionar por separado los depósitos de operaciones de valores de cada cliente y separar el dinero de los clientes del dinero de la compañía de valores.
También relacionado con el dinero de los clientes, SHS también fue multada por no informar a la Comisión de Valores a tiempo, como lo exigen las regulaciones sobre la apertura de una cuenta especializada en un banco comercial para administrar los depósitos de operaciones de valores de los clientes.
Además, SHS también violó la ley al permitir que los clientes realizaran transacciones de margen que excedían el poder adquisitivo actual en la cuenta de operaciones de margen del cliente.
Respecto a la violación de las normas sobre recepción y ejecución de órdenes comerciales de clientes, en algunos puntos, SJS permitió a algunos clientes realizar órdenes de compra de valores cuando no tenían suficiente dinero en sus cuentas de operaciones de valores.
Además de la multa de 125 millones de VND por la infracción antes mencionada, la Comisión también revoca el derecho a utilizar el certificado de práctica de valores durante 1 a 3 meses a los profesionales de valores que violen las regulaciones sobre la recepción y ejecución de órdenes comerciales.
Según la Comisión de Valores, SHS también se coordinó con BIDV y Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) para brindar servicios a algunos clientes para pedir dinero prestado para comprar valores sin la aprobación de la Comisión de Valores. Este error se sanciona con una multa de hasta 250 millones de VND.
Además de violar las regulaciones sobre restricciones de préstamos, SHS también cometió violaciones al prestar dinero a los clientes a través de la forma de pago de depósito de acuerdo con los contratos para buscar y presentar clientes a Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company y contratos para comprar y vender acciones con Encapital Holdings, pero no cumplió con los contratos firmados, con el capital y las tarifas reembolsados.
SHS debe dejar de tomar dinero de SHB para prestarle dinero a los clientes para comprar valores.
Cuando prestan servicios de valores u otros servicios, las compañías de valores deben informar a la Comisión Nacional de Valores.
Sin embargo, SHS ha proporcionado servicios de conexión y transferido dinero de clientes que firmaron contratos de corretaje de valores a cuentas de negociación de valores de otros clientes (Fintech) sin informar a la Comisión. Por este error, SHS fue multada con hasta 225 millones de VND.
La Comisión de Valores también ha exigido a SHS que deje de coordinarse con bancos como BIDV y SHB para prestar servicios de margen.
Además, el organismo gestor exige a SHS no prestar servicios de valores u otros servicios sin informes, sin opiniones escritas o sin orientación de las autoridades competentes.
SHS también reveló información incompleta sobre transacciones con partes relacionadas en los informes de gestión de 2022, 2023 y los primeros 6 meses de 2022, 2023 y 2024.
SHS no indica completamente la cantidad y el valor total de las transacciones en la sección de transacciones entre la empresa y partes relacionadas; o entre la empresa y los principales accionistas, personas con información privilegiada o personas relacionadas con éstas.
SHS también violó la normativa sobre transacciones con accionistas, administradores de empresas y personas relacionadas.
Según el informe financiero auditado de 2022, SHS tiene transacciones para recibir préstamos con un valor total de transacción de VND 5,381 mil millones y reembolsar préstamos con un valor total de transacción de VND 7,118 mil millones con SHB (parte relacionada), más del 35% del valor total de los activos de la empresa en el informe financiero de 2022.
Cabe señalar que lo anterior no ha sido aprobado por la junta general de accionistas.
Fuente: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm
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