La Comisión de Valores acaba de multar a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) con casi 1.400 millones de VND.
Saigón - La empresa Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) acaba de ser multada por infracciones administrativas - Foto: SHS
El último día laborable del año del Dragón, la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).
Confusión en la cuenta dedicada
La decisión sobre la sanción establece claramente que SHS no gestionó los activos de los clientes de forma separada de los activos de la compañía de valores.
En algún momento, esta compañía de valores inició una transacción de transferencia entre la cuenta dedicada y la cuenta de pago de la compañía. Por esta violación, SHS fue multada con 175 millones de VND.
Según la normativa vigente, antes de realizar una operación, los clientes deben transferir dinero a la compañía de valores. Las cuentas dedicadas son solo para transacciones de clientes.
Las compañías de valores deben gestionar por separado los depósitos de operaciones de valores de cada cliente y separar el dinero de los clientes del dinero de la compañía de valores.
También relacionado con el dinero de los clientes, SHS también fue multada por no informar a la Comisión de Valores a tiempo, como lo exigen las regulaciones sobre la apertura de una cuenta especializada en un banco comercial para administrar los depósitos de operaciones de valores de los clientes.
Además, esta compañía de valores también violó la ley al permitir a los clientes realizar transacciones de margen que excedían el poder adquisitivo actual en la cuenta de operaciones de margen del cliente.
En relación con las violaciones a las normas sobre recepción y ejecución de órdenes de negociación de clientes, en algunos momentos, SHS permitió a algunos clientes realizar órdenes de compra de valores cuando no tenían suficiente dinero en sus cuentas de negociación de valores.
Según la Comisión de Valores, esta compañía de valores también se coordinó con varios bancos para brindar servicios a varios clientes para pedir dinero prestado para comprar valores sin la aprobación de la Comisión de Valores. Este error se sanciona con una multa de hasta 250 millones de VND.
Esta compañía de valores también cometió infracciones al prestar dinero a los clientes mediante la forma de depósito de dinero de acuerdo con los contratos para encontrar y presentar clientes a Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company y los contratos de venta de acciones con Encapital Holdings, pero no cumplió con los contratos firmados. , con reembolso de capital y cuotas.
Hay que dejar de tomar dinero de los bancos para prestarle dinero a los clientes para comprar valores.
Cuando prestan servicios de valores u otros servicios, las compañías de valores deben informar a la Comisión Nacional de Valores.
Sin embargo, SHS realizó el servicio de conectar y transferir dinero de clientes que firmaron contratos de corretaje de valores a las cuentas de negociación de valores de otros clientes (Fintech) sin informar a la comisión, por lo que fue multado con hasta 225 millones de dongs.
La Comisión de Valores también ha solicitado que esta compañía de valores deje de coordinarse con bancos como BIDV y SHB para proporcionar servicios de margen.
Además, el organismo gestor exige a SHS no prestar servicios de valores u otros servicios sin informes, sin opiniones escritas o sin orientación de las autoridades competentes.
Según la Comisión de Valores, SHS también reveló información incompleta sobre transacciones con partes relacionadas en los informes de gestión de 2022, 2023 y los primeros 6 meses de 2022, 2023 y 2024.
Esta empresa no declara completamente la cantidad y el valor total de las transacciones en la sección de transacciones entre la empresa y partes relacionadas; o entre la empresa y los accionistas mayoritarios, personas con información privilegiada, personas relacionadas con ésta...
Según el informe financiero auditado de 2022, SHS tiene transacciones para recibir préstamos con un valor total de transacción de 5.381 mil millones de VND y reembolsar préstamos con un valor total de transacción de 7.118 mil millones de VND con SHB (parte relacionada). ), superior al 35% de el valor total de los activos de la empresa en el informe financiero de 2022.
Fuente: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan- colgar-20250125074716098.htm
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