Lista de 23 personas a las que se les ha prohibido operar con cuentas de préstamo para manipular las acciones de GKM

La Comisión de Valores acaba de anunciar una lista de 23 personas que prestaron cuentas para negociar valores, lo que dio lugar a violaciones de manipulación de acciones de GKM.

Numerosos casos de manipulación bursátil expuestos - Foto: QUANG DINH

La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir una decisión para imponer sanciones administrativas a 23 personas que prestaron cuentas para negociar valores, lo que dio lugar a violaciones de manipulación del mercado de valores para las acciones de GKM.

La lista de 23 inversores incluye: Nguyen Van Dao, Le Thi Nguyet, Nguyen Phi Diep, Nguyen Thi Yen, Hoang Van Hai, Hoang Truong Vinh, Nguyen Ngoc Hung, Nguyen Manh Thang, Nguyen Quang Huy, Do Quang Trung, Pham Tien Dat, Nguyen Thi My Hanh;

Nguyen Thi Thu, Pham Ngoc Thuyet, Pham Thi Cam Van, Hoang Van Minh, Nguyen Van Tung, Vu Thi Nhung, Nguyen Thi Huyen, Nguyen Thi Giang, Le Trong Long, Nguyen Thi Thuy Hang, Pham Si Giang.

Según la Comisión de Valores, las 23 personas prestaron sus cuentas al Sr. Nguyen Viet Ha para manipular los precios de las acciones de GKM durante el período comprendido entre el 2 de agosto de 2021 y el 28 de enero de 2022.

Con base en los resultados de la inspección y supervisión, la Comisión de Valores dijo que no hay base para demostrar que las 23 personas mencionadas anteriormente tengan ganancias ilegales provenientes de las violaciones.

Sin embargo, aún se deben aplicar medidas preventivas para evitar violaciones de las leyes sobre valores y del mercado de valores contra las 23 personas mencionadas.

En consecuencia, a las personas mencionadas anteriormente se les prohíbe negociar valores por un período de 2 años a partir del 14 de noviembre de 2024.

A estos inversores también se les prohíbe ocupar cargos en compañías de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores, sucursales de compañías de valores extranjeras y compañías de gestión de fondos en Vietnam, y compañías de inversión en valores durante un período de 2 años.

Anteriormente, la Comisión Estatal de Valores también emitió la Decisión No. 1210 firmada el 21 de diciembre de 2023 sobre sanciones administrativas contra el Sr. Nguyen Viet Ha (Ba Dinh, Hanoi ) por manipular el mercado de valores.

En concreto, por la conducta antes mencionada, este individuo deberá pagar una multa de 1.500 millones de VND y se le prohibirá negociar valores por un período de 2 años, a partir del 9 de octubre de 2023.

Manipulando acciones pero sin obtener ganancias

Según la Comisión Estatal de Valores, del 2 de agosto de 2021 al 28 de enero de 2022, el Sr. Nguyen Viet Ha utilizó 23 cuentas para comprar, vender y negociar continuamente acciones GKM de Khang Minh Group Joint Stock Company para crear una oferta y demanda falsas y manipular los precios.

Sin embargo, a través de los resultados de la inspección y el cálculo, se demostró que el Sr. Nguyen Viet Ha no tenía ningún ingreso ilegal proveniente de este acto.

Fuente: https://tuoitre.vn/danh-sach-23-nguoi-bi-cam-giao-dich-vi-cho-muon-tai-khoan-thao-tung-co-phieu-gkm-20241115214724186.htm