DN phát hành trái phiếu phải gửi ngân hàng thông tin về người liên quan

Ngân hàng Nhà nước (NHNN) vừa ban hành Thông tư số 11 ngày 28/6/2024 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16 năm 2021 của Thống đốc quy định việc tổ chức tín dụng (TCTD) mua, bán trái phiếu doanh nghiệp.

Cụ thể,  quy định việc mua, bán trái phiếu doanh nghiệp giữa TCTD được kiểm soát đặc biệt và TCTD hỗ trợ, bên nhận chuyển giao bắt buộc thực hiện theo phương án cơ cấu lại TCTD được kiểm soát đặc biệt được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Doanh nghiệp phát hành phải gửi cho TCTD thông tin về người có liên quan theo quy định tại Luật Các TCTD trước thời điểm mua trái phiếu doanh nghiệp. Người có liên quan của doanh nghiệp phát hành là tổ chức, cá nhân có quan hệ với doanh nghiệp phát hành theo quy định tại khoản 24 Điều 4 Luật Các TCTD.

Thông tin về người có liên quan là cá nhân, bao gồm: họ và tên; số định danh cá nhân; quốc tịch, số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp đối với người nước ngoài; mối quan hệ với doanh nghiệp phát hành.

Thông tin về người có liên quan là tổ chức, bao gồm: tên, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính của doanh nghiệp, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý tương đương; người đại diện theo pháp luật, mối quan hệ với doanh nghiệp phát hành.

TCTD phải sử dụng dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt khi thực hiện thanh toán trong hoạt động mua, bán trái phiếu doanh nghiệp theo quy định của pháp luật về thanh toán không dùng tiền mặt.

Thông tư 11 yêu cầu TCTD thực hiện theo dõi, giám sát việc sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp phát hành; trường hợp phát hiện doanh nghiệp phát hành sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu không đúng mục đích tại phương án, cam kết thì TCTD yêu cầu doanh nghiệp phát hành trái phiếu mua lại trái phiếu trước hạn.

Trường hợp doanh nghiệp phát hành không mua lại trái phiếu trước hạn theo cam kết thì TCTD thực hiện xử lý, thu hồi tiền gốc, lãi trái phiếu theo quy định của pháp luật.

Tổng số dư mua trái phiếu doanh nghiệp (bao gồm cả trái phiếu do doanh nghiệp và người có liên quan của doanh nghiệp đó phát hành) được tính vào tổng mức dư nợ cấp tín dụng đối với một khách hàng, đối với một khách hàng và người có liên quan theo quy định tại Luật Các TCTD và quy định của NHNN về các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tín dụng.

Thông tư có hiệu lực thi hành từ ngày 12/8.

Tuân Nguyễn