Đem tiền phát hành trái phiếu cho cổ đông vay, CIENCO4 bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn CIENCO4 (CIENCO4).

Trong đó, theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 1180/QĐ-XPHC ngày 29/10/2024, CIENCO4 bị phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều báo cáo tài chính (BCTC) và BCTC đã soát xét từ năm 2021 đến năm 2023 và hàng loạt tài liệu như điều lệ công ty, nghị quyết HĐQT…

Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu như: BCTC; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán các năm 2022, 2023.

CIENCO4 bị phạt tới gần 700 triệu đồng do hàng loạt vi phạm trên thị trường chứng khoán

Cùng với đó, CIENCO4 bị phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật;

Doanh nghiệp này bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Cụ thể, theo danh sách cổ đông do Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam chốt ngày 26/3/2024, Công ty CP Dịch vụ và Đầu tư Trustlink (Trustlink) là cổ đông của Công ty; tuy nhiên, từ ngày 01/4/2024, Công ty đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2023 để cho Trustlink vay theo các Hợp đồng cho vay đã ký.

Đặc biệt, CIENCO4 bị phạt tới 350 triệu đồng do hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.

Theo phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 đã được thông qua tại Nghị quyết ĐHĐCĐ, số tiền thu được từ đợt chào bán sẽ được sử dụng để: Thanh toán các khoản nợ của Công ty vay Ngân hàng; Thanh toán các khoản công nợ dự kiến phải trả cho các nhà thầu phụ và nhà cung cấp hàng hóa/dịch vụ; Thanh toán tiền mua nguyên vật liệu, vật tư; Ứng trước cho nhà thầu; Thanh toán chi phí quản lý.

Tuy nhiên, từ ngày 11/5/2023 đến ngày 18/5/2023, Công ty đã sử dụng 600 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 để cho Trustlink vay. Như vậy, Công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán với giá trị thay đổi lớn hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán (1.123,6 tỷ đồng) mà chưa được ĐHĐCĐ thông qua.

Đối với vi phạm này, UBCKNN yêu cầu CIENCO4 phải khắc phục hậu quả bằng cách buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2023.

Chưa dừng ở đó, theo quyết định của UBCKNN, CIENCO4 còn bị phạt tiền 92,50 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

UBCKNN cho biết, ngày 03/3/2022 và ngày 10/5/2023, HĐQT CIENCO4 thông qua Quyết định số 2338/QĐ-HĐQT và Nghị quyết số 11/2023/NQ-HĐQT về việc sử dụng số tiền tạm thời nhàn rỗi để gửi/cho vay/mua chứng chỉ tiền gửi với kỳ hạn ngắn hạn tại các tổ chức tài chính, số tiền tối đa không quá 555 tỷ đồng.

Tuy nhiên, Công ty không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2022 và đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023

Như vậy, tổng số tiền phạt mà CIENCO4 phải nộp là 697,5 triệu đồng.