Identität der Gruppe der strafrechtlich verfolgten Wertpapierbeamten
Die Ermittlungspolizeibehörde (C01) des Ministeriums für öffentliche Sicherheit hat soeben eine ergänzende Untersuchungszusammenfassung veröffentlicht, in der sie vorschlägt, vier Angeklagte, die an der Spitze der Ho-Chi-Minh-Stadt-Börse (Hose) stehen, wegen des Verbrechens des „Missbrauchs von Position und Macht bei der Ausübung offizieller Pflichten“ strafrechtlich zu verfolgen, darunter: Tran Dac Sinh (ehemaliger Vorstandsvorsitzender der Börse); Le Hai Tra (ehemaliges Mitglied des Verwaltungsrats, Generaldirektor, unabhängiges Mitglied des Listing Council); Tram Tuan Vu (ehemaliger stellvertretender Generaldirektor, stellvertretender Vorsitzender des Listing Council) und Le Thi Tuyet Hang (Direktor der Abteilung Listing Management und Bewertung, Mitglied des Listing Council).
Darüber hinaus schlug die Ermittlungsbehörde vor, Herrn Le Cong Dien (Direktor der Abteilung für die Aufsicht öffentlicher Unternehmen der staatlichen Wertpapierkommission) strafrechtlich zu verfolgen. Duong Van Thanh (Generaldirektor des Vietnam Securities Depository Center); Pham Minh Trung (Leiter der Wertpapierregistrierungsabteilung des Vietnam Securities Depository) wegen des Verbrechens der „Offenlegung falscher Informationen oder Verschleierung von Informationen bei Wertpapieraktivitäten“.
Es wurde festgestellt, dass die Verstöße der oben genannten Gruppe von Beamten mit den Akten der „Börsenmanipulation“ und der „betrügerischen Aneignung von Eigentum“ von Herrn Trinh Van Quyet (ehemaliger Vorsitzender der FLC Group) und seinen Komplizen in Zusammenhang stehen.
Angeklagter Tran Dac Sinh.
Konkret wies Trinh Van Quyet im Rahmen der „Börsenmanipulation“ von Mitte 2017 bis Anfang 2022 seine Schwester Trinh Thi Minh Hue und Komplizen an, Wertpapierkonten und Bankkonten zu eröffnen, um damit die Börse für fünf Aktienkürzel AMD, HAI, GAB, FLC und ART zu manipulieren und so illegal einen Gewinn von über 723 Milliarden VND zu erzielen.
In Bezug auf den Akt der „betrügerischen Aneignung von Eigentum“ warf die Ermittlungsbehörde Trinh Van Quyet vor, von 2014 bis 2016 Personen angeleitet zu haben, die Führungskräfte und Mitarbeiter der Faros Company und von Unternehmen der FLC Group waren. Verwandte und Familienangehörige traten als Aktionäre auf, die Kapital einzahlten, und führten Tricks aus, um gefälschte Dokumente zur Kapitaleinlage zu erstellen und zu unterzeichnen. So fälschten sie über 3.102 Milliarden VND an Kapitaleinlagen an die Faros Company und erhöhten so das Stammkapital der Firma von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND.
Anschließend erstellten die Angeklagten ein Dossier, beantragten bei den staatlichen Wertpapierverwaltungsbehörden die Genehmigung zur Registrierung eines öffentlichen Unternehmens, die Registrierung eines Wertpapierdepots und die Notierung von 430 Millionen Aktien, die aus der gefälschten Kapitaleinlage der Faros Company entstanden waren, an der Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt. Anschließend verkauften sie 391 Millionen Aktien für 4.818 Milliarden VND. Dabei stellte die Ermittlungsbehörde fest, dass sich die Gruppe von Herrn Quyet mehr als 3.620 Milliarden VND von Anlegern an der Börse angeeignet hatte.
Angeklagter Le Hai Tra.
HOSE-Leiter helfen aufgrund früherer Beziehungen
In weiteren Ermittlungen stellte C01 fest, dass der Angeklagte Tran Dac Sinh in seiner Funktion als Vorstandsvorsitzender von HOSE nach Erhalt des Antrags auf Notierung der Faros-Aktien wusste, dass die geprüften Finanzberichte dieses Unternehmens für die Jahre 2014 und 2015 „unangemessen“ waren; „Es gibt keine ausreichende Grundlage, um das tatsächlich eingebrachte Kapital zu bestimmen.“ Aufgrund persönlicher Beziehungen und der mehrfachen Hilfe von Herrn Quyet und Doan Van Phuong (dem ehemaligen Generaldirektor der FLC Group, der auf der Flucht ist) unterstützte Herr Sinh jedoch die Börsennotierung von Faros.
Darüber hinaus hat Herr Sinh seinen Untergebenen Le Hai Tra, Tram Tuan Vu und Le Thi Thanh Hang viele Male direkte Anweisungen gegeben, um die frühesten Voraussetzungen für Faros zu schaffen.
Gemäß der Geschäftsordnung von HOSE liegt die Beurteilung und Genehmigung der Börsennotierung nicht in der Verantwortung des Vorstands. Im August 2016, als Faros die Dokumente noch nicht vollständig ergänzt hatte, wies Herr Sinh das Büro des Vorstands von HOSE an, eine Mitteilung herauszugeben und den Listing Council aufzufordern, über die Ergebnisse der Bewertung zu berichten.
Angeklagter Trinh Van Quyet.
Der Vorstand von HOSE, darunter Herr Sinh, stimmte der Notierung zu und unterzeichnete eine Resolution mit der Aussage: „Das Profil von Faros erfüllt alle Notierungsbedingungen.“ Von da an war der Aktiencode von Faros zur Notierung zugelassen, Nennwert 10.000 VND/Aktie.
Bei der Bewertung der Börsenzulassungsunterlagen von Faros war sich Herr Le Hai Tra darüber im Klaren, dass der Finanzprüfbericht „Verstöße“ aufwies, da es keine Grundlage für die Ermittlung des tatsächlich eingebrachten Kapitals gab. Darüber hinaus gab es zwei Treffen mit den Mitgliedern des Listing Council, bei denen alle der Meinung waren, dass die Bedingungen nicht erfüllt seien, was eine Erklärung des Unternehmens erforderlich mache. Als Herr Tra und die Mitglieder des Listing Council den Erläuterungsbericht von Faros erhielten, studierten sie ihn zwar nicht, stimmten ihm jedoch sofort zu.
Bei der Ermittlungsbehörde gestand Herr Tra, eine „Beziehung“ zu Herrn Quyet und den Untergebenen des FLC-Vorsitzenden gehabt zu haben. Die Zulassung zur Notierung hilft Faros dabei, Kapital von Investoren auf dem Markt anzuziehen, und HOSE erzielt Einnahmen aus Notierungsgebühren und Wertpapiertransaktionsgebühren, was seinen Ruf stärkt.
In seiner Funktion als Direktor der Aufsichtsbehörde für öffentliche Unternehmen stellte er bei der Überprüfung der Unterlagen von Faros fest, dass es keine ausreichende Grundlage für die Bestimmung des eingebrachten Kapitals gab. Der Angeklagte Le Cong Dien prüfte das Dokument zur Genehmigung der Registrierungsakte jedoch nicht, sondern unterzeichnete es und gab es anschließend in den Medien bekannt. Faros wurde mit einem Grundkapital von 4.300 Milliarden VND erfolgreich an die Börse gebracht.
Aus der Aussage von Herrn Dien ging hervor, dass Herr Quyet Angst hatte, weil Faros ein großes Unternehmen ist, viele Beziehungen zu Führungskräften auf allen Ebenen hat und ein auf Rechtsberatung spezialisiertes Unternehmen besitzt.
Während der Beurteilung verlangte Herr Dien die Vorlage weiterer Beweise, doch Faros beschwerte sich zweimal über die Überschreitung seiner Befugnisse, was zu Schwierigkeiten für das Unternehmen führte. Aus Angst, dass seine Arbeit dadurch beeinträchtigt würde, wusste Herr Dien, dass es falsch war, tat es aber trotzdem.
[Anzeige_2]
Quelle
Kommentar (0)