Vor Kurzem erließ die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 514 zu Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen Herrn Pham Khanh Phuong, 65G, Nguyen Thai Hoc, Bezirk 1, Ho-Chi-Minh-Stadt.
Konkret wurde Herr Phuong mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil er ein öffentliches Angebot nicht den gesetzlichen Bestimmungen entsprechend registriert hatte. Im Zeitraum vom 23. Juni 2022 bis zum 28. Oktober 2022 kaufte Herr Phuong mehr als 3 Millionen Aktien der Song Da 1.01 Joint Stock Company (UPCoM: SJC) und erhöhte damit seine Beteiligungsquote von 0 % auf 45,5 %.
Am 23. Dezember 2022 tätigte Herr Phuong eine Transaktion zum Kauf von 100.000 SJC-Aktien und zum Verkauf von 21.800 SJC-Aktien, wodurch sich seine Beteiligungsquote auf fast 1,8 Millionen SJC-Aktien bzw. 25,81 % erhöhte, er registrierte sich jedoch nicht für ein öffentliches Angebot.
Diese Person muss die Folgen abstellen, indem sie gezwungen wird, das Stimmrecht für die durch den Verstoß erlangten Aktien direkt oder durch einen bevollmächtigten Vertreter aufzugeben, und indem sie gezwungen wird, Aktien zu verkaufen, um die Beteiligungsquote unter das Niveau zu senken, das erforderlich ist, um innerhalb von höchstens 6 Monaten ab dem Tag des Inkrafttretens der Entscheidung zur Anwendung dieser Maßnahme ein öffentliches Angebot für den Verstoß abzugeben.
Darüber hinaus muss Herr Phuong der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde VND zusätzlich 60 Millionen zahlen, da er es unterlassen hat, seine Besitzansprüche zu melden, obwohl er 5 % oder mehr der stimmberechtigten Aktien eines börsennotierten Unternehmens besitzt.
Am 14. Oktober 2022 kaufte Herr Phuong fast 97.000 SJC-Aktien, wodurch sich sein Besitzvolumen von 289.200 SJC-Aktien (4,17 %) auf 385.800 SJC-Aktien (5,56 %) erhöhte. Damit wurde er zu einem Hauptaktionär von SJC, meldete dies jedoch nicht bei der Hanoi Stock Exchange (HNX).
Kursentwicklung der SJC-Aktie im vergangenen Jahr (Quelle: TradingView).
Darüber hinaus wurde gegen Herrn Phuong weiterhin eine Geldstrafe von 35 Millionen VND verhängt, da er es versäumt hatte, Änderungen des Aktienanteils über dem Schwellenwert von 1 % der Anzahl der stimmberechtigten Aktien zu melden.
Vom 21. Oktober 2022 bis zum 30. Dezember 2022 kaufte und verkaufte Herr Phuong kontinuierlich SJC-Aktien, wodurch sich die Aktienbesitzquote von Herrn Phuong und der Gruppe verbundener Personen nach der Transaktion so veränderte, dass sie den Schwellenwert von 1 % der stimmberechtigten Aktien von SJC überschritt, und zwar von 5,56 % auf 8,42 %; von 47,66 % auf 48,62 % gestiegen; von 48,13 % auf 24,53 % gesunken; von 48,06 % auf 47,83 % gesunken; von 47,83 % auf 48,26 % gestiegen; von 25,81 % auf 26,04 % gestiegen.
Allerdings meldete Herr Phuong der Hanoi Stock Exchange keine bzw. verspätet eine Änderung der Eigentumsverhältnisse bei den SJC-Aktien. Somit beträgt die Gesamtsumme der von der staatlichen Wertpapierkommission verhängten Geldbuße 245 Millionen VND.
An der Börse schlossen die SJC-Aktien am Ende der Handelssitzung am 28. Juni zum Referenzpreis von 14.300 VND/Aktie. Im Vergleich zum Höchststand Anfang 2023 ist der Marktpreis dieser Aktie um 24 % gesunken .
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