Basierend auf den Ergebnissen der ergänzenden Untersuchung des Strafverfahrens durch die Polizeibehörde erließ die State Securities Commission (SSC) am 19. Januar eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen zwölf Organisationen und Einzelpersonen.
Zu den Personen gehören Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong und Le Quang Nhuan. Die Organisationen sind Louis Holdings JSC und The Golden Group JSC (ehemals Louis Capital JSC).
Dementsprechend hat die State Securities Commission beschlossen, Wertpapiertransaktionen von zwölf Organisationen und Einzelpersonen auf zwölf bei Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) eröffneten digitalen Konten und zwei bei APG Securities JSC (HoSE: APG) eröffneten Konten für einen Zeitraum von neun Monaten ab dem 19. Januar 2024 auszusetzen, da es zu Verstößen bei der Ausleihe von Konten an andere zum Handel mit Wertpapieren und damit zu Manipulationen des Aktienmarkts gekommen ist.
Die oben genannten 12 Organisationen und Einzelpersonen liehen Herrn Do Thanh Nhan ihre Konten für den Wertpapierhandel, was zu Börsenmanipulationen für die Börsenkürzel BII und TGG führte.
Nach Angaben der State Securities Commission und den Ermittlungsergebnissen der Polizeibehörde erzielten die oben genannten zwölf Organisationen und Einzelpersonen durch den Verstoß keine illegalen Einnahmen.
Darüber hinaus erließ die staatliche Wertpapierkommission einen Beschluss zur Anwendung vorbeugender Maßnahmen, um Verstöße gegen das Wertpapier- und Wertpapiermarktgesetz gegen die oben genannten Personen und Organisationen zu unterbinden.
Eine davon besteht darin, den Wertpapierhandel ab dem 19. Januar 2024 für einen Zeitraum von zwei Jahren zu verbieten. Zweitens: Ab dem 19. Januar 2024 ist es für einen Zeitraum von zwei Jahren verboten, Positionen bei Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Zweigstellen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften zu halten .
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