Powered by Techcity

Lãnh đạo HOSE giúp Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng như thế nào?

Ông Trần Đắc Sinh bị cáo buộc khi là Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE) đã cùng 3 người khác giúp Trịnh Văn Quyết niêm yết cổ phiếu lên sàn, chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng.

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) vừa ban hành kết luận điều tra bổ sung vụ án Thao túng chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản liên quan Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Trong đó, C01 lần đầu đề nghị truy tố 4 cựu lãnh đạo Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh là ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, nguyên Phó Tổng giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết.

Cả 4 bị can bị đề nghị truy tố về tội Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ, riêng bà Hằng được tại ngoại.

Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh, chứng khoán, Trịnh Văn Quyết, Thao túng chứng khoán, Lừa đảo chiếm đoạt tài sản

Ông Trần Đắc Sinh lúc chưa bị bắt. Ảnh: HOSE

Ngoài ra, 3 người khác bị đề nghị tội Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán là Lê Công Điền, Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Dương Văn Thanh, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Ông Trịnh Văn Quyết và 7 người khác bị điều tra hai tội Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản; 13 người bị cáo buộc Thao túng thị trường chứng khoán và 22 người tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Theo kết luận, Công ty CP Xây dựng Faros thuộc hệ sinh thái FLC, tiền thân là một công ty thua lỗ do ông Quyết chỉ đạo cấp dưới đứng tên mua lại, nhiều lần đổi tên. Sau nhiều năm gần như không hoạt động, tháng 4/2014, công ty bắt đầu nhận thầu thi công các dự án bất động sản do Tập đoàn FLC làm chủ đầu tư.

Dù vốn thực góp ban đầu chỉ gần 1.200 tỷ đồng nhưng với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư, từ tháng 4/2014 đến 9/2016, ông Quyết chỉ đạo em gái cùng một số người khác là lãnh đạo Công ty Faros 5 lần nộp hồ sơ góp vốn khống hơn 3.100 tỷ đồng.

Từ đó, vốn điều lệ của Faros tăng từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ. Lúc này, ông Quyết đưa ra kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết trên sàn chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE). Quãng đường này gặp nhiều cản trở do có mâu thuẫn về cơ sở xác định vốn thực góp, song ông Quyết đã được bốn lãnh đạo của HOSE giúp sức.

Điều tra bổ sung xác định, HOSE hoạt động theo mô hình Công ty TNHH Một thành viên do Nhà nước nắm 100% vốn điều lệ, Bộ Tài chính là đại diện chủ sở hữu. HOSE có chức năng tổ chức niêm yết, giao dịch chứng khoán, giám sát việc chấp hành quy định pháp luật về thị trường chứng khoán.

Sau khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của Faros, ông Sinh với vai trò là Chủ tịch HĐQT HOSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp. Báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng “không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp”. Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được ông Quyết và Doãn Văn Phương (cựu Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC, đã bỏ trốn) giúp đỡ nên ông Sinh đã hỗ trợ để Faros được niêm yết. Từ đó, ông Sinh nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Trà, Vũ, Hằng tạo điều kiện sớm nhất cho Faros.

Theo quy chế hoạt động của HOSE, việc thẩm định, chấp thuận niêm yết cổ phiếu không thuộc thẩm quyền của HĐQT. Thế nhưng tháng 8/2016, khi Faros chưa bổ sung đầy đủ hồ sơ, ông Sinh đã chỉ đạo Văn phòng HĐQT của HOSE làm văn bản thông báo, yêu cầu Hội đồng niêm yết phải báo cáo về kết quả thẩm định.

Ông Sinh sau đó cùng các thành viên HĐQT chấp thuận niêm yết và ký ban hành nghị quyết với nội dung: “Hồ sơ của Faros đủ các điều kiện niêm yết”. Từ sự chỉ đạo xuyên suốt của ông Sinh, mã cổ phiếu của Faros đã được chấp thuận niêm yết, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu.

Là cấp dưới của ông Sinh, ông Lê Hải Trà được xác định là người có trình độ, kinh nghiệm trong quản lý Nhà nước về chứng khoán. Ông Trà có nhiệm vụ trực tiếp nghiên cứu, thẩm định hồ sơ niêm yết để đưa ra ý kiến độc lập là chấp thuận hay không về việc đăng ký niêm yết trên HOSE.

Khi nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, ông Trà bị cáo buộc biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính có vi phạm bởi “chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp”. Ông sau đó hai lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình. Tuy nhiên, lúc được báo cáo giải trình của Faros, ông Trà và các thành viên Hội đồng niêm yết chưa nghiên cứu nhưng đã “đồng ý ngay”.

Tại cơ quan điều tra, ông Trà thừa nhận hành vi “do có mối quan hệ với ông Quyết và Phương”. “Việc chấp thuận niêm yết giúp cho Faros có điều kiện thu hút vốn của các nhà đầu tư trên thị trường và HOSE có doanh thu từ thu phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán, thông qua đó nâng cao uy tín bản thân”, ông Trà khai.

Vụ trưởng ‘biết sai vẫn làm do sợ ảnh hưởng đến bản thân’

Ông Lê Công Điền với vai trò là Vụ trưởng Giám sát Công ty đại chúng, khi thẩm định hồ sơ của Faros đã phát hiện không đủ cơ sở xác định vốn góp. Thế nhưng ông này không kiểm tra mà ký văn bản chấp thuận hồ sơ đăng ký rồi công bố trên phương tiện thông tin đại chúng. Faros được niêm yết thành công với vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng.

Ông Điền khai rằng, do Faros là công ty lớn, ông Quyết lại “có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, có một công ty chuyên tư vấn pháp luật” nên lo sợ. Khi thẩm định, ông Điền đã yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng nhưng 2 lần bị Faros khiếu nại là “làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp”. Do lo sợ bị ảnh hưởng đến công việc nên ông Điền “biết sai vẫn làm”.

Ngoài các bị can trên, C01 xác định còn có sự thiếu trách nhiệm của ông Vũ Bằng, cựu Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Lê Thị Thu Hằng, Vụ phó và Nguyễn Thị Thúy, chuyên viên Vụ giám sát Công ty đại chúng. Tuy nhiên, cơ quan điều tra chưa có căn cứ xử lý hình sự nên kiến nghị xử lý về hành chính.

Tháng 8/2016, Faros được Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam chấp nhận đăng ký cổ phiếu ROS, mệnh giá 10.000 đồng/cổ, số lượng đăng ký 430 triệu. Một tháng sau, ROS chính thức lên sàn HOSE với giá tham chiếu 10.500 đồng/cổ.

Sau khi ROS lên sàn, ông Quyết tiếp tục chỉ đạo cấp dưới dùng nhiều thủ đoạn để 2 lần tăng vốn điều lệ khống lên 5.600 tỷ đồng. Thực chất tất cả việc này đều là “bánh vẽ” để thu hút nhiều nhà đầu tư chứng khoán đổ xô vào mua, làm tăng giá trị cổ phiếu ROS.

Với mục đích chiếm đoạt tài sản, từ tháng 9/2016 đến tháng 3/2022, ông Quyết đã chỉ đạo Huế bán gần 400 triệu cổ phiếu cho hơn 30.400 nhà đầu tư, thu về 4.800 tỷ đồng.

Theo kết luận điều tra, ông Quyết đã chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng của nhà đầu tư, sử dụng vào nhiều việc khác nhau.

Theo Vnexpress

Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh, chứng khoán, Trịnh Văn Quyết, Thao túng chứng khoán, Lừa đảo chiếm đoạt tài sản

Nguồn

Cùng chủ đề

Lục Nam: Ngăn chặn kẻ xấu lừa đảo 180 triệu đồng qua điện thoại

Cập nhật: 07:11ngày08/03/2024BẮC GIANG - Hồi 16 giờ ngày 6/3, Công an thị trấn Đồi Ngô (Lục Nam) nhận được tin báo của nhân viên Ngân hàng Agribank Chi nhánh Lục Nam báo tin về việc khách hàng là bà Nguyễn Thị M (SN 1950) ở thị trấn Đồi Ngô đến giao dịch rút tiền có dấu hiệu bị lừa đảo chiếm đoạt...

7 cán bộ chứng khoán liên quan vụ ông Trịnh Văn Quyết thao túng thị trường

7 người của Vụ Giám sát công ty đại chúng, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và Sàn giao dịch chứng khoán TP HCM bị cáo buộc liên quan vụ án chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết.Ngày 24/2, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) đề nghị truy tố 3 bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt...

Bắc Giang: Khởi tố, tạm giam 2 đối tượng lừa đảo chiếm đoạt tài sản

BẮC GIANG - Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Bắc Giang vừa điều tra làm rõ, ra các quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can; thi hành lệnh bắt bị can để tạm giam 2 đối tượng về hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản.Đối tượng Dương Anh Tuấn và Nguyễn Thị Liên.Ngày 30/1, qua điều tra, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Bắc Giang đã ra...

Tìm người bị hại, có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan đến vụ án hình sự

BẮC GIANG - Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Bắc Giang đang điều tra vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại huyện Yên Dũng (Bắc Giang).Thông báo của Cơ quan Cảnh sát điều tra, Công an tỉnh.Trong vụ án này, bị can Bùi Cao Vương (SN 1987), số căn cước công dân 00808700787, hộ khẩu thường trú tại thôn Ngãi Thắng, xã Tú Thịnh, huyện Sơn Dương (Tuyên Quang); hiện trú tại...

Mua bán trái phép ma túy, nhận án 18 năm tù

Cập nhật: 18:24ngày22/11/2023BẮC GIANG - Ngày 22/11, Tòa án nhân dân tỉnh Bắc Giang đã mở phiên tòa sơ thẩm xét xử bị cáo Trần Việt Chiến về tội mua bán trái phép chất ma túy.Bị cáo Trần Việt Chiến tại phiên tòa.Theo cáo trạng, khoảng 16 giờ 10 phút ngày 11/5/2023 tại quán nước Tri Âm Quán thuộc Tổ dân phố Lê Hồng...

Cùng tác giả

Khuyến cáo tiêm vắc-xin để phòng chống dịch bạch hầu

Bộ Y tế nhận định các ổ dịch bạch hầu vẫn được kiểm soát, đồng thời đề nghị các địa phương không lạm dụng cách ly rộng rãi và không đúng đối tượng. Liên quan đến trường hợp bệnh nhân 11 tuổi ở Cao Bằng tử vong do bệnh bạch hầu, TS.Hoàng Minh Đức, Cục trưởng Cục Y tế dự phòng (Bộ Y tế), cho biết các ổ dịch nhỏ vẫn trong tầm kiểm soát. Nguy cơ lây nhiễm thành dịch...

Cháy lớn tại nhà xưởng chứa nhiều vật liệu xốp ở Bắc Giang

Theo thông tin ban đầu, đám cháy bùng phát vào khoảng 7h hôm nay tại nhà xưởng của gia đình anh H.V.H, số 130 và 132 đường Trần Quang Khải. Ngay khi nhận được tin báo, Công an TP Bắc Giang, Phòng Cảnh sát phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ (Công an tỉnh Bắc Giang) đã điều động nhiều xe chữa cháy cùng cán bộ, chiến sĩ đến hiện trường dập lửa. Do nhà xưởng chứa nhiều...

Ngắm tiêm kích “hổ mang chúa” SU-30MK2 hợp luyện trên bầu trời Hà Nội

Để chuẩn bị trình diễn tại lễ khai mạc Triển lãm Quốc phòng quốc tế Việt Nam 2024, 7 tiêm kích SU-30MK2 và 7 trực thăng Mi các loại đã hợp luyện trên bầu trời khu vực sân bay Gia Lâm, Hà Nội. Đây là lần thứ hai Sư đoàn 371 (Quân chủng Phòng không – Không quân) được Tổng Cục Chính trị QĐND Việt Nam (Bộ Quốc phòng) giao nhiệm vụ, chủ trì hoạt động bay máy bay...

Tin tức sáng 26-11: Quốc hội xem xét thông qua Luật Thuế VAT; Ngành nào đang cần nhiều lao động?

Người lao động hoàn thiện hồ sơ hưởng trợ cấp thất nghiệp tại Trung tâm Dịch vụ việc làm tỉnh Bắc Giang – Ảnh: HÀ QUÂN Số người thất nghiệp toàn quốc giảm nhưng ngành nào cần nhiều lao động? Theo bản tin thị trường lao động quý 3-2024 vừa công bố, Bộ Lao động – Thương binh và Xã hội cho biết cả nước có 51,6 triệu người có việc làm, tăng hơn 114.000 người so với quý trước. Tuy...

Các tác phẩm đoạt giải Cuộc thi ảnh “Tự hào một dải biên cương” lần thứ 3 năm 2024

(NADS) – Ngày 25/11, Ban Tuyên giáo Trung ương đã tổ chức Lê trao giải và khai mạc triển lãm Cuộc thi Ảnh nghệ thuật cấp Quốc gia “Tự hào một dải biên cương” lần thứ 3 năm 2024. Ban Tổ chức đã trao giải cho 22 tác phẩm ảnh xuất sắc nhất của cuộc thi. 2 Huy chương Vàng, 4 Huy chương Bạc, 6 Huy chương Đồng và 10 Khuyến khích. Cuộc thi do Ban Tuyên giáo Trung...

Cùng chuyên mục

Phó Chủ tịch UBND tỉnh Phan Thế Tuấn thăm hỏi gia đình nạn nhân tai nạn giao thông tại Yên Dũng

Hưởng ứng Ngày thế giới tưởng niệm các nạn nhân tử vong do tai nạn giao thông (TNGT), sáng 25/11, Phó Chủ tịch UBND tỉnh Phan Thế Tuấn cùng lãnh đạo Sở Giao thông vận tải, Công an tỉnh, Ban An toàn giao thông (ATGT) tỉnh và lãnh đạo UBND huyện Yên Dũng đi thăm, động viên các gia đình nạn nhân TNGT có hoàn cảnh khó khăn trên địa bàn huyện Yên Dũng. Đến thăm các gia đình bà...

Đại hội đại biểu Hội Làm vườn tỉnh Bắc Giang khóa VI, nhiệm kỳ 2024-2029

Sáng ngày 22/11, Hội Làm vườn tỉnh Bắc Giang tổ chức Đại hội đại biểu Hội Làm vườn (HLV) tỉnh khóa VI, nhiệm kỳ 2024-2029. Dự đại hội có các đồng chí: Phan Huy Thông - Phó Chủ tịch Thường trực HLV Việt Nam; Mai Sơn - Quyền Chủ tịch UBND tỉnh; đại diện lãnh đạo sở, ban, ngành, cơ quan, đơn vị, địa phương trong tỉnh. Nhiệm kỳ qua, HLV tỉnh đã tổ chức triển khai thực hiện nghị...

Phó Chủ tịch Thường trực HĐND tỉnh Lâm Thị Hương Thành dự lễ kỷ niệm Ngày Nhà giáo Việt Nam tại Trường Mầm non...

Sáng 20/11, Phó Chủ tịch Thường trực HĐND tỉnh Lâm Thị Hương Thành dự lễ đón nhận Huân chương Lao động hạng Nhất và kỷ niệm 42 năm Ngày Nhà giáo Việt Nam tại Trường Mầm non Thị trấn Thắng (Hiệp Hòa). Cùng dự có Giám đốc Sở Giáo dục và Đào tạo Tạ Việt Hùng; lãnh đạo huyện Hiệp Hòa và đông đảo cán bộ, giáo viên, học sinh nhà trường. Trường Mầm non Thị trấn Thắng được thành...

Quyền Chủ tịch UBND tỉnh Mai Sơn chúc mừng Ngày Nhà giáo Việt Nam 20/11 tại huyện Lạng Giang

Ngày 20/11, Trung tâm Giáo dục nghề nghiệp - Giáo dục thường xuyên huyện Lạng Giang (Bắc Giang) tổ chức kỷ niệm Ngày Nhà giáo Việt Nam 20/11 và kỷ niệm 30 năm thành lập. Dự buổi lễ có đồng chí Mai Sơn - Quyền Chủ tịch UBND tỉnh; đại diện lãnh đạo Sở Giáo dục và Đào tạo (GDĐT), Sở Lao động - Thương binh và Xã hội, UBND huyện Lạng Giang cùng đông đảo các thế hệ...

Bắc Giang giành 2 giải A tại liên hoan nghệ thuật các dân tộc Tày, Nùng, Thái

(BBG)- Tại liên hoan nghệ thuật hát then, đàn tính các dân tộc Tày, Nùng, Thái lần thứ VII năm 2024, đoàn nghệ nhân, diễn viên Bắc Giang giành 2 giải A, 4 giải B, 1 giải C và được tặng Bằng khen. Liên hoan do Bộ Văn hóa, Thể thao và Du lịch (VHTTDL) tổ chức từ ngày 16 đến ngày 18/11 tại Làng Văn hóa - Du lịch các dân tộc Việt Nam (TP Hà Nội). Đoàn nghệ nhân,...

Bắc Giang: 100% khu dân cư tổ chức Ngày hội Đại đoàn kết toàn dân tộc năm 2024

Nhân kỷ niệm 94 năm Ngày truyền thống MTTQ Việt Nam 18/11 (1930 - 2024), từ ngày 01/11 đến ngày 18/11/2024, các khu dân cư (KDC) tại 10 huyện, thị xã, thành phố trên địa bàn tỉnh Bắc Giang đã tổ chức Ngày hội Đại đoàn kết toàn dân tộc năm 2024, tạo không khí thi đua phấn khởi, tăng cường sức mạnh khối đại đoàn kết toàn dân trong thực hiện các cuộc vận động, các phong trào...

Trưởng Ban Tuyên giáo Tỉnh ủy Nguyễn Việt Oanh chúc mừng ngày Nhà giáo Việt Nam tại Trường THPT Lục Ngạn số 1

Sáng 17/11, Trường THPT Lục Ngạn số 1, huyện Lục Ngạn (Bắc Giang) tổ chức lễ kỷ niệm 42 năm ngày Nhà giáo Việt Nam 20/11 (1982 - 2024) và kỷ niệm 60 năm thành lập trường (1964-2024). Đồng chí Nguyễn Việt Oanh - Trưởng Ban Tuyên giáo Tỉnh ủy đến dự và chúc mừng nhà trường. Cùng dự có lãnh đạo Sở Giáo dục và Đào tạo, các sở, ban, ngành tỉnh; huyện Lục Ngạn và đông đảo các thế hệ cán bộ,...

Công ty TNHH Samsung Electronics Việt Nam trao 200 suất học bổng cho học sinh nghèo vươn lên học tập tốt

Chế độ ban đêm OFF Cỡ chữ: A- A A+ Giọng Nữ Giọng Nam Sáng 17/11, Hội khuyến học tỉnh Bắc Giang phối hợp với Công ty TNHH Samsung Electronics Việt Nam tổ chức Chương trình trao học bổng Samsung cho học sinh nghèo vươn lên học tập tốt trên địa bàn tỉnh....

Phó Chủ tịch HĐND tỉnh Nghiêm Xuân Hưởng dự lễ kỷ niệm Ngày Nhà giáo Việt Nam tại huyện Lục Nam

Sáng 17/11, đồng chí Nghiêm Xuân Hưởng - Phó Chủ tịch HĐND tỉnh dự lễ kỷ niệm 42 năm Ngày Nhà giáo Việt Nam (20/11), 40 năm thành lập Trường THPT Tứ Sơn, huyện Lục Nam. Cùng dự có đại diện lãnh đạo Sở Giáo dục và Đào tạo, huyện Lục Nam. Tại lễ kỷ niệm, các đại biểu, các thầy cô giáo và các em học sinh Trường THPT Tứ Sơn cùng ôn lại quá trình thành lập và...

Thăm, tặng quà gia đình nạn nhân bị tai nạn giao thông trên địa bàn thị xã Việt Yên

(BBG)- Nhân Ngày thế giới tưởng niệm các nạn nhân tử vong do tai nạn giao thông (TNGT), sáng 15/11, đồng chí Nguyễn Thanh Tùng, Giám đốc Sở Giao thông - Vận tải Bắc Giang, Phó trưởng Ban An toàn giao thông (ATGT) tỉnh Bắc Giang và đoàn công tác đến thăm, tặng quà 3 gia đình có nạn nhân TNGT trên địa bàn thị xã Việt Yên. Cùng đi có đại diện lãnh đạo HĐND, Ban ATGT thị xã...

Tin nổi bật

Tin mới nhất