شركة أوراق مالية خلطت أموال العملاء، وانتهكت القانون عندما أجرت معاملات بآلاف المليارات مع أحد البنوك.

فرضت هيئة الأوراق المالية مؤخرا غرامة على شركة سايجون - هانوي للأوراق المالية (SHS) بقيمة 1.4 مليار دونج تقريبا.

Một công ty chứng khoán nhập nhằng tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — سايجون - تم تغريم شركة هانوي للأوراق المالية (SHS) للتو بسبب المخالفات الإدارية - الصورة: SHS

في آخر يوم عمل من عام التنين، أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة سايجون - هانوي للأوراق المالية المساهمة (SHS).

ارتباك في الحساب المخصص

وينص قرار العقوبة بوضوح على أن شركة SHS فشلت في إدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية.

في مرحلة ما، بدأت شركة الأوراق المالية هذه معاملة نقل بين الحساب المخصص وحساب الدفع الخاص بالشركة. وبسبب هذه المخالفة، تم تغريم شركة SHS بمبلغ 175 مليون دونج.

وفقًا للوائح الحالية، قبل التداول، يجب على العملاء تحويل الأموال إلى شركة الأوراق المالية. الحسابات المخصصة مخصصة لتداول العملاء فقط.

يجب على شركات الأوراق المالية إدارة ودائع تداول الأوراق المالية الخاصة بكل عميل على حدة وفصل أموال العملاء عن أموال شركة الأوراق المالية.

وفيما يتعلق أيضًا بأموال العملاء، تم تغريم SHS أيضًا لعدم الإبلاغ إلى هيئة الأوراق المالية في الوقت المحدد كما هو مطلوب بموجب اللوائح المتعلقة بفتح حساب متخصص في أحد البنوك التجارية لإدارة ودائع تداول الأوراق المالية للعملاء.

بالإضافة إلى ذلك، انتهكت هذه الشركة للأوراق المالية القانون أيضًا من خلال السماح للعملاء بإجراء معاملات هامشية تتجاوز القدرة الشرائية الحالية في حساب تداول الهامش الخاص بالعميل.

وفيما يتعلق بمخالفات القواعد المتعلقة باستقبال وتنفيذ أوامر التداول الخاصة بالعملاء، فقد سمح SHS في بعض الأحيان لبعض العملاء بوضع أوامر لشراء الأوراق المالية عندما لم يكن لديهم ما يكفي من المال في حسابات تداول الأوراق المالية الخاصة بهم.

وبحسب هيئة الأوراق المالية، قامت هذه الشركة أيضًا بالتنسيق مع عدد من البنوك لتقديم خدمات لعدد من العملاء لاقتراض الأموال لشراء الأوراق المالية دون موافقة هيئة الأوراق المالية. تصل غرامة هذا الخطأ إلى 250 مليون دونج.

كما ارتكبت شركة الأوراق المالية هذه مخالفات عند إقراض الأموال للعملاء من خلال شكل دفع الودائع وفقًا لعقود البحث عن العملاء وتعريفهم بشركة هانوي تكنولوجي فاينانس للاستثمار المساهمة وعقود شراء وبيع الأسهم مع شركة إنكابيتال القابضة ولكنها لم تلتزم بالعقود الموقعة ولم تسدد أصل الدين والرسوم.

يجب التوقف عن أخذ الأموال من البنوك لإقراض العملاء لشراء الأوراق المالية

عند تقديم خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى، يجب على شركات الأوراق المالية الإبلاغ إلى هيئة الأوراق المالية.

ومع ذلك، قامت شركة SHS بأداء خدمة ربط وتحويل الأموال من العملاء الذين وقعوا عقود الوساطة في الأوراق المالية إلى حسابات تداول الأوراق المالية لعملاء آخرين (Fintech) دون الإبلاغ إلى اللجنة، لذلك تم تغريمها بما يصل إلى 225 مليون دونج.

وطلبت هيئة الأوراق المالية أيضًا من شركة الأوراق المالية هذه التوقف عن التنسيق مع البنوك مثل BIDV و SHB لتقديم خدمات الهامش.

بالإضافة إلى ذلك، تطلب وكالة الإدارة من SHS عدم تقديم خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى دون إعداد التقارير، أو دون الحصول على آراء مكتوبة، أو دون توجيه من السلطات المختصة.

وبحسب هيئة الأوراق المالية، كشفت شركة SHS أيضًا عن معلومات غير كاملة بشأن المعاملات مع الأطراف ذات الصلة في تقارير الإدارة لعامي 2022 و2023 والأشهر الستة الأولى من عامي 2022 و2023 و2024.

لا تحدد هذه الشركة بشكل كامل الكمية والقيمة الإجمالية للمعاملات في قسم المعاملات بين الشركة والأطراف ذات الصلة؛ أو بين الشركة ومساهميها الرئيسيين أو المطلعين أو الأشخاص المرتبطين بالمطلعين...

وفقًا للتقرير المالي المدقق لعام 2022، لدى SHS معاملات لتلقي قروض بقيمة إجمالية للمعاملات تبلغ 5،381 مليار دونج وسداد قروض بقيمة إجمالية للمعاملات تبلغ 7،118 مليار دونج مع SHB (طرف ذو صلة)، وهو ما يزيد عن 35٪ من إجمالي قيمة أصول الشركة في التقرير المالي لعام 2022.

[إعلان 2]
المصدر: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm